2025年04月22日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题36在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，( )。

A 公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
B 公司净资产总值不低于1亿元人民币
C 公司总资产值不低于1.5亿元人民币
D 公司总资产值不低于1亿元人民币

2．关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（）。

A 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

3．在（）后，中国结算公司将根据持股数量记录投资者的配股权，并将明细数据传输给证券公司。

A 配股登记日开市前
B 配股登记日闭市后
C 配股登记日开市前2日
D 配股登记日闭市后2日

4．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到( )的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。

A ±5％
B ±10％
C ±15％
D ±20％

5．目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（）。

A 上证50
B 国债指数
C

中小板综指
D 基金指数

6．在（）策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。

A 直接营销渠道
B 集中性市场营销策略
C 无差异性市场营销策略
D 差异性市场营销策略

7．结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是( )。

A 1年定期存款利率
B 金融同业活期存款利率
C 银行间拆借利率
D 活期存款利率

8．买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

A 交易席位
B 证券账户
C 清算编号
D 资金账户

9．参与全国银行间市场债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。

A 中央国债登记结算有限责任公司
B 中国证券登记结算公司
C 证券交易所
D 全国银行间同业拆借中心

10．上海证券交易所规定，实行标准券制度的债券质押式国债回购总共有几种回购品种（）。

A 12种
B 10种
C 9种
D 8种

11．在公司设立过程中，由于发起人的过失致使公司利益受到损害的，（）。

A 不管公司成立与否，发起人应当对公司承担赔偿责任
B 公司成立，则发起人承担责任；公司不成立，则发起人不承担责任
C 公司不成立，发起人承担部分责任
D 以上说法都不正确

12．可转换公司债券的价值和转股价格之间的关系是（）。

A 两者没有必然联系
B 两者成正比
C 两者成反比
D 以上说法都不正确

13．证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

A 2，20
B 10，20
C 3，20
D 3，30

14．证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A 10
B 2
C 3
D 5

15．关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。

A 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
B 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
D 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

16．证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须开立（）。

A 证券账户
B 信用交易证券账户
C 融资专用资金账户
D 融券专用证券账户

17．营销人员对间接关系型客户采用（）营销。

A

缘故法
B

介绍法
C

陌生拜访法
D

以上都不对

18．世界各地防范证券结算风险的措施不包括（）。

A 采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理
B 采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
C 采用净额结算方式
D 加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险

19．按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。

A 1元
B 100元
C 1000元
D 10张

20．证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

A

1-4名
B

4名
C

2名
D

1名

21．运用可比公司定价法时采用的比率指标P／B代表( )。

A 市盈率
B 市净率
C 负债率
D 利润率

22．在非交易过户业务中,经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下()工作日将该确认单交给申请人,并扣除实际发生的费用。

A 一
B 二
C 三
D 五

23．根据现行有关部门的制度规定，上海证券交易所A股现金红利派发，除息日应在公告刊登后（）天。

A 1
B 3
C 4
D 8

24．公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从( )选起，直到达到需要发行的数额为止。

A 高价或高利率
B 低价或低利率
C 高价或低利率
D 低价或高利率

25．可转换公司债券的价值可以用公式( )近似表示。

A 可转换公司债券价值≈纯粹债券价值＋投资人美式买权价值＋投资人美式卖权价值＋发行人美式买权价值
B 可转换公司债券价值≈纯粹债券价值－投资人美式买权价值－投资人美式卖权价值＋发行人美式买权价值
C 可转换公司债券价值≈纯粹债券价值－投资人美式买权价值－投资人美式卖权价值－发行人美式卖权价值
D 可转换公司债券价值≈纯粹债券价值＋投资人美式买权价值＋投资人美式卖权价值－发行人美式买权价值

26．招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过( )个月。

A 3，1
B 6，3
C 3，6
D 6，1

27．关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。

A 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
B 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收
C 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券
D 中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

28．下列选项中不属于自然人或者自然人控制的壳公司进行收购的收购资金来源关注点的是（）。

A 上市公司及其关联方在过去两年内是否与收购人及其近亲属以及其关联方存在资金、业务往来，是否存在资金占用等利益输送行为
B 收购人是否具备收购实力
C 收购人的真实身份是否充分披露
D 收购人是否提供借贷协议

29．目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括（）。

A 烟台住房储蓄银行
B 部分符合条件的城市商业银行
C 各全国性商业银行
D 农村信用社

30．签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行( )。

A 真实性复核
B 时间性复核
C 完整性复核
D 原则性复核

31．尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人应在()交易日后,为其在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)

A T+2
B T+3
C T+5
D T+6

32．投资者填写委托单的具体时点,也可由证券经纪商填写委托时点,即上午“时”分,这是检查证券经纪商是否执行()原则的依据。

A 时间优先
B 价格优先
C 客户优先
D T日15:00

33．对属于安全审查范围内的并购交易，（）应在5个工作日内提请联席会议进行审查。

A 国有资产管理机关
B 登记机关
C 商务部
D 国务院证券监督管理机构

34．证券交易所自受理之日起（）个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。

A 10
B 12
C 5
D 6

35．经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。

A 人民币5000万元
B 人民币1亿元
C 人民币5亿元
D 人民币10亿元

36．审计全过程的中间环节是( )。

A 审计回顾阶段
B 计划阶段
C 实施审计阶段
D 审计完成阶段

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2025年04月22日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题36

一、单选题

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