2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题45在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．根据( )，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

A 交易的时间不同
B 交易的期限不同
C 交易合约的内容不同
D 交易合约的签订与实际交割之间的关系

2．申购日后的（），由证券登记结算公司将申购资金冻结。

A 2天
B 1天
C 3天
D 4天

3．在国外，新股网上竞价发行也可以称为（）。

A 分销购买方式
B 包销购买方式
C 承销购买方式
D 招标购买方式

4．网上每一次有效申购可以配（）号。

A 1个
B 2个
C 5个
D 10个

5．按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近()年内不存在重大违法违规行为。

A 1
B 2
C 3
D 5

6．按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。

A 证券交易所
B 证监会
C 证券经纪商
D 中国结算公司

7．通过证券交易所的证券交易，投资者拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当在3日内编制权益变动公告书。

A 1%
B 5%
C 10%
D 15%

8．按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。

A 交易权限
B 交易场所
C 账户用途
D 开立主体

9．融资融券业务标的证券为股票的，则该股票应该在交易所上市满（）。

A 24个月
B 12个月
C 9个月
D 3个月

10．境内法人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件是（）。

A 法定代表人证明书
B 企业法人营业执照
C 证券账户授权委托书
D 法定代表人的有效身份证明文件

11．中小企业板块是在( )主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。

A 深圳证券交易所
B 上海证券交易所
C 深圳和上海证券交易所
D 期货交易所

12．对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。

A

1个交易日
B

3个交易日
C

4个交易日
D

5个交易日

13．根据《上海证券交易所交易规定》的规定，B股大宗交易单笔买卖的最低限额( )。

A 50万美元
B 30万美元
C 300万美元
D 1000万美元

14．关于标准券折算率和融资额度计算，下列说法中错误的是（）。

A 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率
B 理论上，标准券折算率首先需要考虑利率风险防范的问题
C 要防止出现债券市值小于其标准券金额的不合理现象
D 回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其持有现券当时的市值无直接关系

15．上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。

A 前日基金份额净值
B 1元
C 当日基金份额净值
D 当日市场价格

16．关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述错误的是（）。

A 全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交
B 债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交3个交易步骤
C 回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算
D 在自主报价环节，参与者的自主报价分为两类：单边报价和双边报价

17．限定性集合资产管理计划的主要投资范围不包括（）。

A 国债
B 债券型证券投资基金
C 股票
D 在证券交易所上市的企业债券

18．按照中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。

A 根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
B 受托办理股份转让公司股权确认事宜
C 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

19．以下不属于董事会秘书职责的是（）。

A 负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管
B 制订公司章程的修改方案
C 公司股东资料的管理
D 办理信息披露事务

20．发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目( )的，应披露被收购企业收购前一年利润表。

A 20％(含)
B 20％(不含)
C 30％(含)
D 30％(不含)

21．最低结算备付金限额的确定，不包括（）。

A 上月交易天数
B 上月证券买入金额
C 上月买断式回购到期购回金额
D 最低结算备付金比例

22．发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前( )个工作日报中国人民银行备案。

A 3
B 5
C 10
D 20

23．上市公司及其控股股东或实际控制人最近( )内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

A 6个月
B 12个月
C 2年
D 3年

24．单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

A 10%
B 15%
C 20%
D 30%

25．关于可转换公司债券，下列说法错误的是( )。

A 赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人
B 在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用
C 股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高
D 转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高

26．预先核准的公司名称，其保留期为( )。

A 1个月
B 2个月
C 3个月
D 6个月

27．下列有关基金的表述中，错误的有（）。

A 基金可以分为封闭式和开放式两种
B 上市开放式基金不可以在二级市场买卖
C 基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式
D 基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

28．以下不符合上市公告书的一般要求的是（）。

A 引用的数据应有充分、客观的依据，并注明资料来源
B 发行人可根据有关规定或其他需求，编制上市公告书外文译本，但应保证中、外文文本的一致性
C 上市公告书封面应载明发行人的名称、“上市公告书”等
D 上市公告书可以有祝贺性、广告性的词句

29．在债券质押式回购交易中,正回购方应当于回购期满时( )。

A 可以在合同约定期间获得期货资金交收款项
B 无权取得回购期间发行人所支付的债券利息
C 按约定回购利率交收的资金额向融券放返回资金
D 可以办理资金和债券的反向交割
E 可以按合同约定期间获得期货资金交收款项
F 无权取得回购其间所出的发行人支付的债券利息
G 按约定回购利率交收的资金额向融券放返回资金
G 可以办理资金和债券的反响交割

30．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。

A 30%
B 40%
C 50%
D 60%

31．国债在净价交易的情况下，应计利息的计算不涉及到的因素是（）。

A 债券面值
B 票面利率
C 市场利率
D 已计利息天数

32．企业债券发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大变化等重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向（）报告。

A 中国证监会
B 证券交易所
C 中国人民银行
D 国债登记结算公司

33．证券在持有人之间的买卖体现出证券的()特征。

A 市场性
B 风险性
C 收益性
D 流动性

34．（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

A 证券公司注册地中国证监会派出机构
B 证券业协会
C 证监会
D 国务院

35．公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从( )选起，直到达到需要发行的数额为止。

A 高价或高利率
B 低价或低利率
C 高价或低利率
D 低价或高利率

36．投资者买卖挂牌公司(指股份在代办系统挂牌报价转让的非上市公司)股份.应持有（　）。

A 中国结算公司深圳分公司人民币普通股票账户
B 中国结算公司上海分公司人民币特种股票账户
C 中国结算公司深圳分公司人民币特种股票账户
D 中国结算公司上海分公司人民币普通股票账户

37．根据中国证监会的相关规定，独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责，持续督导期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于（）会计年度。

A 1个
B 2个
C 3个
D 4个

38．关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。

A 集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责
B 证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C 集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划
D 证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

39．证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

40．公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告。

A 10
B 20
C 30
D 60

41．开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回,其成交价格按当日基金份额净值确定,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为( )。

A 100元
B 9.99元
C 1元
D 0.01元
E 100元
F 9.99元
G 1元
G 0.01元

42．目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。

A

上证50指数
B

上证180指数
C

上证380指数
D

国债指数

43．委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。

A

开户
B

委托
C

交割
D

结算

44．证券经营机构自营业务与经纪业务相比较,特点之一是()。

A 风险的易控性
B 收益的稳定性
C 决策的自主性
D 交易的优先性

45．证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。

A 托管机构
B 证券公司自己
C 推广机构
D 结算托管部门

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