2025年04月01日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题28在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．有限售条件股份包括（）。 Ⅰ.外资持股 Ⅱ.国家持股 Ⅲ.人民币普通股 Ⅳ.境外上市外资股

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

2．国家股的资金主要来源于（）。 Ⅰ.现有国家企业改组为股份公司时所拥有的净资产 Ⅱ.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 Ⅲ.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资 Ⅳ.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．下列国际资本流动中，属于资本流出的是（）。I.本国资本流到外国，本国资本输出II.外国对本国的负债增加III.本国对外国的债务减少IV.外国在本国的资产增加

答 I、II、III
答 I、III
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

4．对于开放式基金，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的资金投资于（） Ⅰ. 现金 Ⅱ. 流通性好的蓝筹股 Ⅲ. 到期日在1年以内的政府债券 Ⅳ.到期日在2年以内的政府债券

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ

5．根据ETF跟踪的指数不同，可分为（）ETF。 Ⅰ.股票型 Ⅱ.基金型 Ⅲ.债券型 Ⅳ.权证型

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6．投资QDII基金时应注意的风险包括（）。 I.汇率风险 II.利率风险 III.投资风险 IV.国别风险

答 I、II
答 II、III、IV
答 I、II、III
答 I、II、III、IV

7．基本信用违约互换的当事人涉及到( )。 Ⅰ.信用保护购买者 Ⅱ.信用保护出售者 Ⅲ.担保人 Ⅳ.中介机构

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

8．常规性货币政策工具主要包括（）。I.不动产信用控制II.优惠利率III.公开市场业务 IV.再贴现政策

答 I、IV
答 III、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

9．证券金融公司的资金可以用于（）。 Ⅰ.购置自用不动产 Ⅱ.购买国债 Ⅲ.购买基金份额 Ⅳ.证监会认可的其他的用途

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10．封闭型基金的交易价格（）。 I .并不必然反映基金净资产值 II .受市场供求关系影响 III .固定不变 IV .会出现折价现象

答 I、II、III
答 I、II、IV
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

11．可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。 Ⅰ.转换期限 Ⅱ.转换条件 Ⅲ.转换利率 Ⅳ.转换价格

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

12．凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有( )。 I .投资者身份 II .购买日期 III .期限 IV .统一规定的固定票面金额

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、IV
答 I、III、IV

13．中国证券业协会是依据（）的有关规定设立证券业自律性组织。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《社会团体登记管理条例》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《公司登记管理条例》

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

14．我国混合资本债券的基本特征包括（）。 Ⅰ.期限在15年以上 Ⅱ.发行之日起5年不得赎回 Ⅲ.到期若发行人核心资本充足率低于4%，可以延期支付利息 Ⅳ.清算时本金和利息清偿顺序列于次级债券之后

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15．证券市场的基本功能（）。 I.筹资功能 II.投资功能 III.资产配置功能 IV资本定价功能

答 I、II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、IV
答 II、III、IV

16．国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于（）。 Ⅰ.向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款 Ⅱ.向中国境内的建设项目提供股本资金 Ⅲ.为中国境内企业提供流动借款 Ⅳ.偿还贷款

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

17．关于欧洲债券，以下说法正确的是（）。 I 也称无国籍债券 II 是一种传统的国际债券 III在美国发行的欧洲债券称为扬基债券 IV 票面使用的货币一般可以自由兑换

答 I、II
答 I、IV
答 II、IV
答 I、II、III、IV

18．下列关于再贴现政策的说法中，正确的是（）。Ⅰ.对中央银行而言，再贴现是买进票据，让渡资金Ⅱ.对商业银行而言，再贴现是卖出票据，获得资金Ⅲ.对中央银行而言，再贴现是卖出票据，获得资金Ⅳ.对商业银行而言，再贴现是买进票据，让渡资金

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

19．根据证券登记结算制度的要求，投资者申请开立证券账户，必须保证其所提交的资料（）。Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.完整 Ⅳ.充分

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

20．关于保险公司次级定期债务描述正确的是( )。 I .其期限在3年以上(含3年) II .本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本 III .所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司 IV .中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理

答 I、II
答 II、III
答 I、III、IV
答 II、III、IV

21．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。 Ⅰ.零息债券 Ⅱ.实物债券 Ⅲ.附息债券 Ⅳ.息票累积债券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

22．对银行间债券市场金融产品评级包括的要素有（）。 Ⅰ.募集基金拟投资项目的概况 Ⅱ.拟投资项目的可行性 Ⅲ.拟投资项目的全部风险 Ⅳ.拟投资项目的盈利及现金流预测评价

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

23．为有价证券提供流动性的市场是（）。I.发行市场II.二级市场III.次级市场IV.流通市场

答 I、II
答 I、III
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

24．金融期货与金融期权的不同之处包括（）。 Ⅰ.履约保证不同 Ⅱ.现金流转不同 Ⅲ.盈亏特点不同 Ⅳ.交易者权利与义务的对称性不同

答 Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

25．金融危机的具体表现是（）。 I.金融资产价格大幅下跌 II.金融机构大规模倒闭或濒临倒闭 III.股市或债市暴跌 IV.某上市公司股票急剧下跌

答 I、II、III、IV
答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III

26．债券的特征包括（）。Ⅰ.永久性Ⅱ.流动性Ⅲ.安全性Ⅳ.收益性

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

27．可交换公司债券的交割方式有（）。 Ⅰ.股票交割 Ⅱ.现金交割 Ⅲ.混合交割 Ⅳ.虚拟交割

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

28．可转换债券的双重选择权是指( )。 I .投资者可自行选择是否修正转股价 II .转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 III .转债发行人可自行选择是否修正利率 IV .投资者可自行选择是否转股

答 II、IV
答 III、IV
答 I、II、III
答 II、III、Ⅳ

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2025年04月01日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题28

一、组合型选择题

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