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2025年04月11日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题41

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。
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2．一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
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  • 答 错误

3．股票交易特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．对于证券，一般情况下，客户的证券原先即托管在证券公司，客户也不可能卖出超过其实际可以卖出的数量的证券，因此证券公司不需要专门组织证券以备交收。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．在我国，证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以停牌。（　 　）
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  • 答 错误

6．根据规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．开放式基金的买价和卖价的确定是在单位基金份额的资产总值的基础上加一定的手续费。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．会员应当设立会员代表1-4人，根据授权代为履行会员代表职责。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．资产评估报告书要写明评估基准日，不得随意改变。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．招股说明书是股份有限公司公开发行股票时向特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．我国证券市场目前已经在权证、基金、A股等品种实行了货银对付制度。
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12．内地企业在香港发行股票并上市对股东人数的要求须视规模及性质而定，在任何情况下，股东人数至少为300人。
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  • 答 错误

13．上市公司应自外商投资企业营业执照签发之日起30日内，到税务、海关、外汇管理等有关部门办理相关手续。
  • 答 正确
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14．《证券法》规定，设立证券公司经营经纪业务的，必须具备的条件之一为：注册资本最低限额为人民币5千万元。
  • 答 正确
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15．全国银行间市场债券回购交易结算方式有四种，具体方式由交易双方协商选择。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．深圳证券交易所的公司配股流程与上海证券交易所操作流程基本一致。
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18．证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券交易所负责完成。
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19．按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办证券账户必须本人亲自办理，不得委托他人代办。
  • 答 正确
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20．沪深证券交易所技术性停牌或临时停市的决定必须经国务院证券监督管理机构批准。
  • 答 正确
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21．公司某位监事发生变动是内幕信息之－。（　 　）
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22．退市公司要终止股份转让代办服务的,应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定。
  • 答 正确
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23．履约金比率由中国结算公司按照买断式回购品种设定并公布。
  • 答 正确
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24．证券账户的管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料的查询与变更、证券账户的合并与注销、非交易过户等。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．政府部门只有在尊重法人财产权独立的情况下实行政企分开，才能推动股份公司的成长和发展。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

27．上海证券交易所的网络投票系统用申报股票数代表表决意见,申报1股代表同意,申报2股代表反对,申报3股代表弃权。
  • 答 正确
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28．根据货银对付原则，如果结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构还是必须向其交付其买入的证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．发行人对披露的风险因素应作定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．在网下电子化发行方式下，主承销商按规定向中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台发送网下配售结果数据，并保证发送的网下配售结果数据真实、准确、完整。登记结算平台据此办理网下发行股份初始登记。
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31．清算交收中货银对付的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。
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32．客户最多可与3家证券公司签订融资融券合同,向上述3家证券公司融入资金和证券。
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33．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起10个交易日内向证券公司申报。
  • 答 正确
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34．根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是：基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的80%。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．证券评级机构受理复评申请时，应当召开评级委员会会议重新进行审查，做出决议。
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36．发行人在上市公告书中应披露招股说明书刊登日至上市公告书刊登前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项。
  • 答 正确
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37．股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。
  • 答 正确
  • 答 错误

40．上海证券交易所证券投资基金交易的过户费起点为5元。
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41．目前上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户都是由中国结算公司统一管理的。
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  • 答 错误
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