您好，欢迎来到七彩学习网！
全站导航
一级建造师
栏目1
栏目2
二级建造师
栏目1
栏目2
消防
栏目1
栏目2
注册会计师
栏目1
栏目2
七彩学习网
首页
一级建造师
二级建造师
一级消防工程师
造价工程师
监理工程师
注册会计师
当前科目：【
证券从业资格考试
】 若刷新题可选择
全部专业
证券基本法律法规
金融市场基础知识
可选择题型
单选题
多选题
判断题
不定项
组合型选择题
请选择题型数量
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
2025年04月05日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项43
题数：
43
道题
答题时间：120分钟
专业:金融市场基础知识
护眼模式
一、不定项
题干：
老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购，据了解该基金的资产主要是投资于股票。
1．
证券投资基金的特点包括（）。
A
组合投资、分散风险
B
严格监管、信息透明
C
独立托管、保障安全
D
集合理财、专业管理
题干：
某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元，其融资方案是：发行债券3000万元；增发股票7000万股共融资7000万元（每股面值1元，发行价格5元/股）。
2．
下列关于增发的说法，正确的有（ ）。
A
增发之后，若会计期内增量资本未能产生相应效益，将导致每股收益下降，则被称为稀释效应，会促成股价下跌
B
若增发价格高于增发前每股净资产，在增发后可能会导致公司每股净资产提升，有利于股价上升
C
增发总体上增加了发行在外的股票总量，短期内增加了股票供应，若无相应需求增长，股价可能下跌
D
增发之后，公司注册资本和股份相应增加
题干：
某投资者购买10单位看涨期权，其Delta=0.8，再购买15单位看跌期权，其Delta=-0.4，期权的标的相同，为上证50EFT。
3．
该期权组合的Delta为（）。
A
0.4
B
0.8
C
2
D
-0.6
题干：
某股份公司是一家上市公司，2018年，为筹集资金，拟以增发股票的方式从市场融资。张先生作为一名资深股民，非常看好该公司，因此在该股份公司增发股票时，买入2000股，5元/股。2021年，张先生持有的该公司股票已经上涨到10元/股，准备卖出。
4．
公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见。下列意见符合法律规定的是( )。
A
现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金
B
现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额低于8元之间定价，投资者易于接受
C
超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜
D
以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行
题干：
某证券公司流动资产为900万元，其中应收票据300万元，应收存款200万元，存货400万元，流动资产占资产总额20%。流动负债为600万元，流动负债占负债总额的25%。
根据以上材料，回答下列问题。
5．
该公司的流动比率为（）。
A
1.5
B
0.8
C
0.67
D
1
题干：
2020年，某公司首次公开发行新股并在主板上市，发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股，面值1元/股，发行价格5元/股。
6．
首次公开发行股票并在主板上市，发行前股本总额不少于人民币（）。
A
3000万元
B
5000万元
C
6000万元
D
1亿元
题干：
不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此基金的表现不能仅仅看回报率，还要对基金业绩进行有效评价。
7．
比较著明的基金业绩评价指标有（）。
A
速动指数
B
詹森指数
C
特雷诺指数
D
夏普指数
题干：
2020年，假设央行的业务如下：（1）国外资产5000万元；（2）对政府提供信贷3000万元；（3）货币黄金1000万元；（4）货币发行2000万元；（5）自有资金6000万元。
根据以上资料，回答下列问题：
8．
央行对政府提供信贷，体现的职能为（）。
A
发行的银行
B
银行的银行
C
政府的银行
D
市场的银行
题干：
某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元，其融资方案是：发行债券3000万元；增发股票7000万股共融资7000万元（每股面值1元，发行价格5元/股）。
9．
下列关于增发的说法，正确的有（ ）。
A
增发之后，若会计期内增量资本未能产生相应效益，将导致每股收益下降，则被称为稀释效应，会促成股价下跌
B
若增发价格高于增发前每股净资产，在增发后可能会导致公司每股净资产提升，有利于股价上升
C
增发总体上增加了发行在外的股票总量，短期内增加了股票供应，若无相应需求增长，股价可能下跌
D
增发之后，公司注册资本和股份相应增加
题干：
某企业为筹集资金，计划发行债券200万元，并承诺1年后还本付息。因为有政府担保，不少投资者都购买了该债券。
10．
个人投资者的特点包括（）。
A
资金规模有限
B
投资管理专业化
C
投资行为具有随意性、分散性和短期性
D
投资结构组合化
题干：
A基金管理公司管理运作的甲证券投资基金，其托管人由符合条件的B商业银行担任，同时还委托了C基金销售机构代为销售基金。
11．
甲基金的自律组织为（）。
A
证券交易所
B
中国证监会
C
中国证券投资基金业协会
D
中国证券业协会
题干：
甲股份公司拟公开发行股票，与A证券公司签订了证券包销协议，发行价格为甲公司与A证券公司协商确定。承销期结束后，A证券公司将剩余证券全部自行购入。
12．
本题中，该证券发行承销方式采用的是（）。
A
代销
B
包销
C
全额包销
D
余额包销
题干：
某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。
13．
该债券的到期收益率为（）。
A
5%
B
6%
C
7.42%
D
6.46%
题干：
近年来金融衍生工具迅速发展，满足了企业规避金融风险等多元化需求，并已成为整个金融市场体系中不可或缺的重要组成部分。
14．
金融衍生工具按照产品形态可以分为（）。
A
独立衍生工具
B
交易所交易的衍生工具
C
嵌入式衍生工具
D
结构化衍生工具
15．
金融期权的主要风险指标有（）
A
Rho
B
Beta
C
Vega
D
Delta
题干：
某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
16．
该基金开始募集后，其募集时间不得超过（）。
A
2022年8月1日
B
2022年9月1日
C
2022年6月1日
D
2022年7月1日
题干：
某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
17．
若要对该私募基金进行估值，可以采用的方法有（）。
A
市场法
B
收益法
C
折价法
D
成本法
题干：
老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购，据了解该基金的资产主要是投资于股票。
18．
甲证券投资基金的类型是（）。
A
开放式基金
B
封闭式基金
C
契约型基金
D
公司型基金
题干：
张先生在阅读期货公司的宣传材料后，对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。在进行期货交易前，张先生应了解相关的期货交易规则和期货交易的风险。
19．
期货交易实行（）结算制度。
A
当日无负债
B
T+1日无负债
C
T+2日无负债
D
T+3日无负债
题干：
某国债年2021年6月6日发行，8年期，每年付息一次，债券的面值为100元，票面利率为2%。
20．
某投资者以98元购买了该债券，则其当期收益率为（）。
A
2%
B
2.04%
C
4.08%
D
4%
21．
若中央银行将存款的法定准备金率调整为0.08，基础货币和存款比率不便，则货币供给为（）亿元。
A
11000
B
11250
C
10800
D
11500
题干：
甲证券建设数据仓库时没有考虑到与核心业务系统的兼容性，从而导致核心业务系统瘫痪，经过几小时的抢修才恢复如初。此事在当地引发热议，在传播中事件内容变成甲证券公司由于系统控制的重大缺陷造成巨额亏损，此言论使甲公司股价受损，陷入经营困境。
根据以上材料，回答下列问题。
22．
该公司数据仓库与核心业务系统的不兼容，导致核心业务系统瘫痪属于（）。
A
系统风险
B
操作风险
C
非系统风险
D
流动性风险
题干：
某投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
根据以上资料，回答下列问题：
23．
在该投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券（）角色。
A
经纪商
B
承销商
C
做市商
D
交易商
题干：
A公司2022年1月面向合格投资者完成发行甲可转换债券，发行规模10亿元。因A公司于2021年亏损4.77亿元，直接导致甲可转债发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者B于2022年6月将甲可转债以约定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司。
24．
投资者C选择继续持有该可转债，并准备把该债券转换为A公司股票，投资者C在（）可以进行转换。
A
2022年3月
B
2022年6月
C
2022年7月
D
2023年1月
题干：
2011年，中国人民银行加大了宏观金融调控的力度，灵活运用货币政策工具：第一，运用公开市场操作，2007年累计发行央行票据4.07万亿元，其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5 550亿元；第二，适时运用存款准备金率工具，年内共上调人民币存款准备金率10次；第三，年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。
根据以上资料，回答下列问题：
25．
中央银行降低存款准备金率，债券价格将会（）。
A
上升
B
下降
C
不变
D
不能确定
题干：
2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
26．
若该债券按单利计息，到期利随本清，3年期贴现率5%，则其理论记价格为（）元。
A
98.10
B
98.29
C
96.10
D
96.29
题干：
中国境内甲公司在美国发行普通股并上市，为了方便中国境内投资者投资，甲公司与A银行签署存托协议，由A银行将甲公司在美国发行上市的普通股打包，在中国境内发行CDR，假如拟定每一份CDR代表0.1股甲公司在美国发行上市的普通股。
27．
存托凭证发行法律关系中的主体包括（）。
A
基础证券发行人
B
托管人
C
存托人
D
存托凭证持有人
题干：
在大豆国际贸易中，美国是主要的出口国，美国贸易商向国外出口大豆时，将期货价格作为制定现货价格的重要参考，采取“期货价格+升贴水”的方式确定现货价格。
28．
衍生工具市场的功能主要包括（）。
A
风险管理
B
资源配置
C
价格发现
D
成本锁定
题干：
A公司2022年1月面向合格投资者完成发行甲可转换债券，发行规模10亿元。因A公司于2021年亏损4.77亿元，直接导致甲可转债发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者B于2022年6月将甲可转债以约定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司。
29．
投资者C选择继续持有该可转债，并准备把该债券转换为A公司股票，投资者C在（）可以进行转换。
A
2022年3月
B
2022年6月
C
2022年7月
D
2023年1月
题干：
老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购，据了解该基金的资产主要是投资于股票。
30．
甲证券投资基金的类型是（）。
A
开放式基金
B
封闭式基金
C
契约型基金
D
公司型基金
题干：
张先生需要借款10 000元，借款期限为2年，当前市场年利率为6%。他向银行进行咨询，A银行给予张先生单利计算的借款条件；B银行给予张先生按年复利的借款条件。
31．
如果张先生从A银行借款，到期应付利息为（）元。
A
1000
B
1200
C
1400
D
1500
题干：
2011年，中国人民银行加大了宏观金融调控的力度，灵活运用货币政策工具：第一，运用公开市场操作，2007年累计发行央行票据4.07万亿元，其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5 550亿元；第二，适时运用存款准备金率工具，年内共上调人民币存款准备金率10次；第三，年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。
根据以上资料，回答下列问题：
32．
中央银行降低存款准备金率，债券价格将会（）。
A
上升
B
下降
C
不变
D
不能确定
题干：
2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展与健全，我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
33．
发行人申请在上交所科创板上市，发行后股本总额不低于人民币（）万元。
A
3000
B
5000
C
6000
D
2000
题干：
不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此基金的表现不能仅仅看回报率，还要对基金业绩进行有效评价。
34．
为了有效地进行基金业绩评价，以下（）因素须加以考虑。
A
时期选择
B
基金规模
C
投资目标与范围
D
基金风险水平
题干：
不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此基金的表现不能仅仅看回报率，还要对基金业绩进行有效评价。
35．
比较著名的基金业绩评价指标有（）。
A
速动指数
B
詹森指数
C
特雷诺指数
D
夏普指数
题干：
某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
36．
该私募基金在运行期间，关于信息披露的说法错误的（）。
A
单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息
B
私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息，投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询
C
信息披露义务人应当在每年结束之日起90天以内，向投资者披露基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、基金管理人取得的管理费和业绩报酬等信息
D
信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
题干：
某投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
根据以上资料，回答下列问题：
37．
在该投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券（）角色。
A
经纪商
B
承销商
C
做市商
D
交易商
题干：
甲股份公司拟公开发行股票，与A证券公司签订了证券包销协议，发行价格为甲公司与A证券公司协商确定。承销期结束后，A证券公司将剩余证券全部自行购入。
38．
本题中，该证券发行承销方式采用的是（）。
A
代销
B
包销
C
全额包销
D
余额包销
题干：
某投资者为了分散风险，分别购买了基金、股票和债券，其中基金包括股票型基金、债券型基金、货币型基金。
39．
关于股票型基金、债券型基金、货币市场基金的风险排序，正确的是（）。
A
股票型基金＞债券型基金＞货币市场基金
B
股票型基金＜债券型基金＜货币市场基金
C
股票型基金＞货币市场基金＞债券型基金
D
债券型基金＜股票型基金＜货币市场基金
题干：
2022年2月1日，某年息6%、面值100元，每半年付息付息一次的债券，上次付息日为2021年12月31日。净价报价为103元，按照实际天数计算。
40．
当天的利息为（）元。
A
0.51
B
0.53
C
6
D
0.54
题干：
禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨，某饲料公司由于因提前进行了套期保值规避了玉米现货风险。
41．
饲料公司利用衍生品市场规避价格风险，这体现了衍生工具市场的（）作用。
A
利用金融行生工具价格信号组织生产
B
锁定生产成本
C
提高销售利润
D
提高收益
题干：
某年国储局根据期货价格畸高现象，数次抛售库存天然橡胶，年末又宣布取消下一年度进口配额管理，同时将国内两大垦区的天然橡胶农林特产税改为农业税。
42．
这体现金融衍生工具市场在宏观经济中的（）作用。
A
促进本国经济的国际化
B
为政府利用期货市场提供政策参考依据
C
提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济
D
有助于市场经济体系的完善
题干：
2019年3月，A证券公司任命李某为公司新一任首席执行官。2020年2月，李某公布该公司五年的发展计划。A证券公司“看中”因信用评级下滑价格走低但收益率上升的C国的国家主权债券，于是大量买入，并将其抵押获取贷款，希望能够获取利差。随着C国财政危机的不断加深， A公司股价受到影响持续走低。
根据以上材料，回答以下问题。
43．
李某的五年发展计划，使A证券公司面临的主要风险是（）。
A
信用风险
B
市场风险
C
战略风险
D
声誉风险
做题计时：
00:00:00
暂 停
开始
答题卡
收起
一、不定项
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
交 卷
已做
未做
设为首页
-
收藏本站
- -
返回顶部
请牢记："qicai.net" 即七彩学习网 ©2025 七彩学习网
www.qicai.net
本站邮件:kankan660@qq.com
网站备案号：
湘ICP备16000511号-8