2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题45在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为()。 I.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 II.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺 III.自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易 IV.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

答 I、 II 、III
答 II、 III 、IV
答 I 、IV
答 I 、II 、III 、IV

2．公司申请其债券上市，必须具备的条件包括（） I.公司债券的期限为一年以上 II.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 III.公司申请其债权上市时仍符合法定的公司债券发行条件 IV.公司股本总额不少于3000万元

答 I、II、III、IV
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、IV

3．当出现下列情况时（），可以召开股东临时大会。 I.十分之一的有表决权的股东同意 II.三分之一的董事同意 III.三分之一的监事同意 IV.不设监事会的监事同意

答 I、II、III
答 I、II、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III、IV

4．证券公司提供中间介绍业务应当（）。 I.与期货公司建立介绍经纪业务的对接规则 II.建立完备的协助开户制度 III.不得代客户下达交易指令 IV.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

答 I 、II、 III
答 I 、II 、III 、IV
答 II、 III 、IV
答 I、 IV

5．证券公司提供中间介绍业务应当（）。 Ⅰ.与期货公司建立介绍经纪业务的对接规则 Ⅱ.建立完备的协助开户制度 Ⅲ.不得代客户下达交易指令 Ⅳ.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

6．申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括（）。 Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表 Ⅱ.企业法人营业执照 Ⅲ.公司章程 Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7．首次申请注册证券投资顾问和证券分析师，申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。 Ⅰ.执业注册申请表 Ⅱ.身份证复印件 Ⅲ.学历证书复印件 Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

8．证券公司经营证券自营业务规模比例控制表述正确的是（）。 Ⅰ.持有权益类证券的成本不超过净资本的30% Ⅱ.持有权益类证券的成本不超过净资本的100% Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不超过净资本100% Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不超过净资本500%

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

9．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。 Ⅰ.融资融券证券账户 Ⅱ.融资专用资金账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ

10．证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 Ⅲ.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限连带责任的投资 Ⅳ.对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

11．证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。 I. 《中华人民共和国证券法》 II. 《证券发行上市保荐业务管理办法》 III. 《证券公司内部控制指引》 IV. 《证券投资顾问业务暂行规定》

答 I、 III
答 II 、III 、IV
答 I 、II、 III、 IV
答 I、 II、 IV

12．基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，应予以（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.警告Ⅲ.罚款Ⅳ.责令其停止基金服务业务

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

13．证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ .配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅳ

14．在证券经纪业务中，证券公司（） I.不向客户垫付资金 II.分享客户买卖证券的价差 III.承担客户的价格风险 IV.以收取一定比例的佣金作为业务收入

答 I、II
答 II、III
答 I、IV
答 III、IV

15．证券经纪业务的法律法规主要包括（） I.证券经纪业务管理方面的法律法规 II.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规 III.融资融券方面的法律法规 IV.从业人员管理方面的法律法规

答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II、III

16．基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。 Ⅰ.反洗钱义务履行及责任划分 Ⅱ.销售费用分配的比例和方式 Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

17．中国证券业协会的自律管理职能包括（）。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.对会员单位的自律管理 Ⅲ.对从业人员的自律管理 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

18．证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I .自愿 II. 平等 III .诚实信用 IV. 公平

答 I、 II、 III、 IV
答 II 、III、 IV
答 I 、IV
答 II、 III

19．下列说法正确的有( )。 I.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 II.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 III.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 IV.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

答 III 、IV
答 I、 II 、III
答 I、 II、 III、 IV
答 I、 III、 IV

20．关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。 Ⅰ.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书 Ⅱ.认股书认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章 Ⅲ.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程 Ⅳ.认股人应按照所认购股数缴纳股款

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21．股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。 Ⅰ.订立公司章程 Ⅱ.发起人认购股份和缴纳股款 Ⅲ.选任董事和监事 Ⅳ.申请登记注册

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22．董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有（）。 Ⅰ.挪用公司资金 Ⅱ.将公司资金以其个人名义开立账户存储 Ⅲ.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 Ⅳ.与本公司订立合同或者进行交易

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

23．未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的处罚有（）。 I.责令停止 II.返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得， III.处以所募资金金额1%以上5%以下罚款。 IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下罚款。

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、II、IV

24．资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理（）等职责。 Ⅰ.收取保证金 Ⅱ.监督证券公司投资行为 Ⅲ.制定资产管理相关法规 Ⅳ.资金收付事项

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

25．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有( )。 I. 责令停止发行 II. 退还所募资金并加算银行同期存款利息 III .处以1万元以上30万元以下的罚款 IV .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

答 I 、III
答 I 、II 、IV
答 I、 II 、III、 IV
答 II 、III、 IV

26．监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 I.证券公司的内部控制 II.证券业协会的自律管理 III.证券交易所的监督 IV.证券监管机构的监管

答 I 、II
答 III、 IV
答 I、 II、 III 、IV
答 II 、III 、IV

27．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。Ⅰ.保险公司 Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券公司 Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

28．基金按运作方式不同，分为（）。Ⅰ.封闭式基金Ⅱ.开放式基金Ⅲ.契约型基金Ⅳ.公司型基金

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

29．从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。 Ⅰ.A股 Ⅱ.B股 Ⅲ.权证 Ⅳ.证券投资基金

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

30．非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。 I 股票 II 债券 III 投资基金证券 IV 彩票

答 I、 II
答 I、 II 、III
答 I 、II 、III 、IV
答 III、 IV

31．基金管理人不得有下列哪些行为（）。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III
答 I、II、III、IV

32．直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。 I. 国债 II. 投资级公司债 III. 证券投资基金 IV. 集合资产管理计划

答 I 、II、 IV
答 I、 II、 III 、IV
答 I 、III、 IV
答 II、 III

33．下列关于有限责任公司监事会的说法，错误的是（）。Ⅰ.设监事会的，其成员不得少于五人Ⅱ.股东人数较少或者规模较小，可以不设监事会Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数三分之一的公司职工代表Ⅳ.董事、高级管理人员可以兼任监事

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

34．《期货交易管理条例》、《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》分别属于（）层级的规定。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ.部门规章 Ⅳ.自律管理业务规则

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

35．根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。 Ⅰ.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金 Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产 Ⅲ.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产 Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

36．下列属于证券经纪业务特点的有( )。 I. 证券经纪商的中介性 II. 业务对象的针对性 III. 客户指令的权威性 IV. 客户资料的保密性

答 I、 II 、III
答 II、 III 、IV
答 I、 II 、IV
答 I、 III 、IV

37．欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。 I.单一客体 II.复杂客体 III.国家对证券市场的管理制度 IV.投资者的合法权益

答 I 、II
答 I、 II、 III、 IV
答 II、 III、 IV
答 I 、III

38．下列属于操纵市场的行为的是（）。 Ⅰ. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 Ⅱ. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅲ. 内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 Ⅳ. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

39．封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。 Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币 Ⅱ.基金合同期限为5年以上 Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币 Ⅳ.基金份额持有人不少于1 000人

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

40．根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从（）等方面认定“相关交易行为明显”。 Ⅰ.时间吻合程度 Ⅱ.交易背离程度 Ⅲ.利益关联程度 Ⅳ.投资收益情况

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

41．限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 I. 国债 II. 在证券交易所上市的企业债券 III. 股票型证券投资基金 IV. 国家重点建设债券

答 I、 II、 III
答 I 、II 、IV
答 III、 IV
答 I 、II 、III、 IV

42．下列关于公开发行债券的资金用途的说法，正确的有（）。 Ⅰ.必须按照核准用途使用 Ⅱ.不得用于弥补亏损 Ⅲ.可以用于非生产性支出 Ⅳ.擅自改变债券所募资金用途

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

43．商品期货的主要品种可以分为( )。 I. 农产品期货 II. 金属期货 III. 能源期货 IV. 货币期货

答 I、 II 、III
答 III、 IV
答 I、 II 、III、 IV
答 I、 IV

44．下列事项中，属于内幕信息的是( )。 I.公司分配股利或增资的计划 II.公司股权结构的重大变化 III.公司债务担保的重大变更 IV.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

答 II、 III、 IV
答 I 、IV
答 I、 II、 III
答 I、 II、 III 、IV

45．金融期货的主要品种可以分为（）。 Ⅰ 股指期货 Ⅱ 金属期货 Ⅲ 利率期货 Ⅳ 外汇期货

答 Ⅰ、 Ⅲ
答 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅳ
答 Ⅰ 、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅲ 、 Ⅳ

全站导航

2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题45

一、组合型选择题

答题卡收起