2025年04月22日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题30在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列属于证券公司客户服务方式的有（）。

A

邮寄服务
B

自动传真
C

宣传手册的应用
D

推介会

2．新股发行中，公开募集证券说明书所引用的( )，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

A 审计报告
B 盈利预测审核报告
C 资产评估报告
D 资信评级报告

3．并购重组委员会委员应当符合的条件包括（）。

A 坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、行政法规和规章
B 熟悉上市公司并购重组业务及有关的法律、行政法规和规章
C 精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉
D 没有违法、违纪记录

4．以下哪些情况将导致交易所无法正常开始交易（）。

A 证券交易停牌、复牌、除息除权等重要操作在开始之前未及时、准确处理完毕
B 前一交易日的日终清算交收处理未按时完成
C 前一交易日的日终清算交收处理虽按时完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易
D 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统等情形

5．关于清算与交收的联系,正确的是( )。

A 清算在前,交收在后
B 清算结果正确才能保证交收的顺利进行
C 清算完成资金的交付,交收实现证券的转移
D 清算与交收密不可分,清算与交收同时进行

6．上市公司所属企业境外上市的条件包括（）。

A 上市近3年内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
B 上市公司和所属企业高级管理人员及关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的10%
C 上市公司近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不超过上市公司合并报表净资产的30%
D 上市公司近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50%

7．债券质押式回购交易的正回购方是指在债券回购交易中( )。

A 融资方
B 资金融出方
C 卖出回购方
D 买入返售方

8．招股说明书必须对（）的各项内容进行披露。

A 有关规章
B 上市规则要求
C 有关法规
D 有关法律

9．所谓关联关系，是指公司（）与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利润转移的其他关系。

A 普通员工
B 控股股东、实际控制人
C 董事、监事
D 高级管理人员

10．投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。

A

身份证
B

资金账户
C

证券账户
D

转入证券营业部席位代码

11．为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循( )基本原则。

A 突出主营业务
B 避免同业竞争，减少关联交易
C 保持较高的利润总额与资产利润率
D 避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍

12．世界各国采用了许多措施来管理和防范结算风险，主要包括（）。

A 采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理
B 采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
C 建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
D 妥善选择结算银行，防范结算银行风险

13．关于招股说明书，下列说法正确的是( )。

A 招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由公司董事会表决通过
B 审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露
C 公司首次公开发行股票必须制作招股说明书
D 招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求

14．客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。

A 已在营业部开立的普通证券账户
B 已在营业部开立的普通资金账户
C 住址证明
D 融资融券担保品证明

15．从基本原理上说，证券经纪业务可分为（）两种。

A 柜台代理买卖
B 证券公司代理买卖
C 登记结算公司代理买卖
D 证券交易所代理买卖

16．中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（）。

A 融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
B 双方均无力履约时，保证金退还双方
C 融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方
D 双方均申报不履约，保证金归风险基金

17．H股发行的工作步骤包括（）。

A 实施企业重组
B 尽职调查
C 草拟发行所需的有关文本
D 向地方政府及中央政府申请发行H股及审批

18．下列不属于我国证券交易所会员权利的是（）。

A 参加会员大会
B 维护投资者的合法权益
C 按规定转让交易席位
D 按规定缴纳各项费用

19．以下属于拟上市公司关联方的有( )。

A 发行人参与的合营企业、联营企业
B 控股股东及其股东控制或参股的企业
C 对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人
D 主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业

20．发审委委员有下列( )情形之一的，中国证监会应当予以解聘。

A 违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
B 未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
C 1次以上无故不出席发审委会议的
D 本人提出辞职申请的

21．上市公司出现( )情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

A 公司有重大违法行为
B 发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C 未按照可转换公司债券募集办法履行义务
D 公司最近1年连续亏损

22．根据《最高人民检查院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二）》，内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票，要追究刑事责任的情形包括（）。

A 利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在50万元以上
B 期货交易占用保证金数额累计在30万元以上
C 获利、避免损失数额累计在15万元以上
D 多次进行内幕交易、泄露内幕信息的

23．远期交易与期货交易的区别表现为（）

A 交易对象不同
B 功能作用不同
C 履约方式不同
D 信用风险不同

24．证券公司中间介绍业务规则规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列( )信息。

A 受托从事的介绍业务范围
B 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D 客户开户和交易流程

25．上市公司申请发行新股时，董事会应依法就（）作出决议。

A 新股发行的方案
B 本次募集资金使用的可行性报告
C 前次募集资金使用的报告
D 其他必须明确的事项

26．影响可转换公司债券价值的因素包括( )。

A 票面利率
B 转股价格、转股期限
C 股票波动率
D 赎回、回售条款

27．按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。

A 深圳证券交易所B股没有过户费，但收取结算费，费用收取标准为成交面额的0.5%，但最高不超过500港元
B 上海证券交易所B股交易，结算费收取标准为成交面额的0.5‰
C 深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费
D 上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的0.75‰，起点为1元人民币

28．下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的有（）。

A 双方均需缴纳履约金
B 实行保证金或保证券制度
C 任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%
D 任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%

29．中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。

A 证券公司向监管机构的报告制度
B 信息披露
C 检查制度
D 自律管理

30．为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。

A 与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督
B 应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训
C 对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质
D 建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度

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2025年04月22日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题30

一、多选题

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