2025年04月12日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题46在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露( )。

A 股份报价转让说明书
B 年度报告
C 半年度报告
D 临时报告

2．关于混合式招标，下列说法正确的是( )。

A 标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的价位，按面值承销
B 高于票面利率一定数量以内的价位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销
C 高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标
D 高于或等于发行价格的价位，按发行价格承销；低于发行价格一定数量以内的价位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标

3．创立大会对( )事项作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。

A 通过公司章程
B 审议发起人关于公司筹办情况的报告
C 对公司的设立费用进行审核
D 选举董事会成员

4．客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。

A 融资专用资金账户
B 实名信用资金台账
C 信用证券账户
D 融券专用证券账户

5．证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。

A 3
B 5
C 10
D 12
E 自有资金和证券
F 通过证券交易所平台融入的资金和证券
 
G 通过证券金融公司业务平台融入的资金
G 依法募集的其他资金和证券

6．下列关于可转换公司债券发行条件的表述，正确的有（）。

A 应具备健全的法人治理结构
B 最近3个会计年度连续盈利
C 最近1年资产减值准备计提充分合理
D 最近一年内财务会计文件无虚假记载

7．上市公司设董事会秘书，负责( )事宜。

A 公司股东大会的筹备
B 董事会会议的筹备
C 文件保管
D 公司股东资料的管理，办理信息披露事务

8．在客户与证券经纪商之间的委托关系中，客户是（）。

A 委托人
B 受托人
C 权利人
D 证券的持有权人

9．增发新股过程中涉及的( )等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。

A 《招股意向书摘要》
B 《网上、网下发行公告》
C 《发行提示性公告》
D 《上市公告书》

10．境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供()。

A 本人有效身份证明
B 法人授权委托书原件
C 证券账户卡
D 代理人身份证原件

11．下列关于股东大会会议召开前，通知会议召开时间、地点和审议事项的陈述，正确的有（）。

A 召开年度股东大会会议，公司应当将会议召开时间、地点和审议事项于会议召开20日前通知各股东
B 召开年度股东大会会议，公司应当将会议召开时间、地点和审议事项于会议召开30日前通知各股东
C 临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东
D 发行无记名股票的，应当于会议召开30日前公告会议召开时间、地点和审议事项

12．对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（）。

A 证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
B 停牌期间，可以继续申报，但不得撤销申报
C 复牌时对已接受的申报实行集合竞价
D 集合竞价产生开盘后，以连续竞价继续当日交易

13．上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。

A 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

14．清算和交收的原则是（）。

A 货银对付原则
B 净额清算原则
C 分级结算原则
D 共同对手方制度

15．中证指数有限公司发布的指数有（）。

A 沪深300指数
B 中证规模指数
C 沪深300行业指数
D 沪深300风格指数系列

16．证券市场的有效性不包括（）。

A 证券市场的高成本
B 证券市场的低效率
C 证券市场的高效率
D 证券市场的低成本

17．证券市场投资者教育的主要内容包括（）。

A 证券交易风险提示
B 证券知识普及
C 证券公司基本信息公示
D 证券法规宣传

18．投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少应包括下列内容的( )。

A 发行人的行业分类、行业政策
B 发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位
C 发行人经营状况和发展前景分析
D 发行人盈利能力和财务状况分析

19．关于合格境外机构投资者证券交易管理，以下表述正确的是（）。

A 每个合格境外机构投资者可以委托2个托管人托管其资产
B 每个合格境外机构投资者可分别在沪、深交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
C 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
D 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例

20．委托指令有多种形式，根据委托价格限制可分为（）。

A 市价委托
B 零数委托
C 整数委托
D 限价委托

21．证券公司公开发债，（）应书面同意募集说明书摘要中引用由其出具的专业报告的内容。

A 发行人律师
B 注册会计师
C 信用评级人员
D 注册资产评估师

22．《证券投资顾问业务风险揭示书》中应包含以下内容（）。

A 投资者应自行保管好自己的证券账户和资金账户的密码
B 证券公司存在因停业而不能履行职责的风险
C 投资者自行承担风险，证券公司不以任何形式作出承担风险的承诺
D 本风险揭示书列示事项仅为列举性质，所列风险并不详尽

23．保荐人推荐股票上市应当向证券交易所提交的文件包括（）。

A 上市保荐书
B 保荐协议
C 保荐人和相关保荐代表人已经在中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件
D 保荐人向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书

24．按现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件包括()。

A 有15家以上营业部，并且布局合理
B 有从事网上委托业务的资格
C 最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为
D 有健全的内部控制制度和风险防范机制

25．以下（）是集合资产管理计划说明书主要内容。

A 集合计划成立的条件和时间
B 投资理念和投资策略
C 投资决策依据、投资程序与风险控制
D 投资限制

26．客户凭（）可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等。

A 本人身份证
B 资金卡
C 授权权限
D 委托合同

27．以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

A 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B 不接受全权委托
C 必须忠实办理受托业务
D 坚持为客户保密的制度

28．以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）。

A 上市公司股权结构发生重大变化
B 上市公司1/4监事发生变动
C 上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
D 上市公司发生重大债务

29．( )情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。

A 陷入财务危机的公司
B 收益呈周期性分布的公司
C 正在进行重组的公司
D 拥有某些特殊资产的公司

30．下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的有（）。

A 双方均需缴纳履约金
B 实行保证金或保证券制度
C 任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%
D 任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%

31．股份有限公司的特点是( )。

A 集合资金性
B 开放性
C 设立程序复杂性
D 公司盈利能力强

32．投资价值研究报告内容至少包括（）。

A 发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位
B 发行人经营状况和发展前景分析
C 发行人盈利能力和财务状况分析
D 发行人募集资金投资项目分析

33．证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（）。

A 建立健全证券经纪业务管理制度，对经济业务实行集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为
B 证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
C 证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保证证券营业部规范、平稳、安全运营
D 证券公司从事经纪业务，应当客观说明证券公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导信息等

34．根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中必须遵守以下规定（）。

A 不得侵占、损害客户的合法权益
B 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
C 不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

35．发行境内上市外资股新股时，需要的法律顾问包括( )。

A 企业的法律顾问
B 承销商的法律顾问
C 中国境内的法律顾问
D 中国境外的法律顾问

36．影响可转换公司债券价值的因素主要有( )。

A 股票波动率
B 赎回条款
C 票面利率
D 回售条款

37．集合资产管理合同应包括（）。

A 集合计划的终止情形
B 不可抗力与免责
C 违约责任与争议处理
D 合同的成立与生效的条件

38．董事会的专门委员会包括（）。

A 薪酬与考核委员会
B 战略委员会
C 提名委员会
D 审计委员会

39．下列有关履约金返还规则正确的是（）。

A 双方均履约，则退还给双方
B 融资方履约，融券方不履约，则归融资方
C 双方均不履约，归风险基金
D 融资方无力履约，融券方履约，归融资方

40．全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括 ( )。

A 交易系统生成的成交单
B 电报、电传、传真
C 合同书
D 信件

41．按行业关联性划分，公司收购可以分为( )。

A 横向收购
B 纵向收购
C 混合收购
D 协议收购

42．防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。

A 建立健全各项规章制度
B 对客户交易结算资金实行第三方存管
C 强化岗位制约和监督
D 严格执行经纪业务操作规程

43．证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有（）。

A 电脑报价
B 电话报价
C 口头报价
D 书面报价

44．内地企业在香港创业板发行与上市，对于公众持股市值与持股量方面要求，说法正确的是( )。

A 新申请人预期在上市时的市值不得低于2亿港元
B 新申请人预期在上市时的市值不得低于1亿港元
C 对于那些拥有一类或以上证券的发行人，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的至少25%
D 任何拟在香港及香港以外地区市场同时推出的证券，一般须有充分数量在香港发售

45．证券公司提供中间介绍业务不得（）。

A 代客户下达交易指令
B 利用客户的交易编码、资金帐号或者期货结算账户进行期货交易
C 代客户接收、保管或者修改交易密码
D 直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

46．下列关于证券公司债券说法正确的有( )。

A 证券公司债券发行必须报经中国证监会批复
B 未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行
C 证券公司金融债券可以定向发行
D 定向发行的债券也可以公开发行

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2025年04月12日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题46

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