2025年04月18日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题39在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．如果认为财务报表没有按照适用的会计准则和相关会计制度的规定编制，未能在所有重大方面公允反映被审计单位的财务状况、经营成果和现金流量，注册会计师应当出具（）的审计报告。

A 保留意见
B 否定意见
C 拒绝表示意见
D 无保留意见

2．可转换公司债券的最短期限为（）年，最长期限为（）年。

A 2，6
B 1，6
C 5，10
D 3，10

3．下列选项中不属于自然人或者自然人控制的壳公司进行收购的收购资金来源关注点的是（）。

A 上市公司及其关联方在过去两年内是否与收购人及其近亲属以及其关联方存在资金、业务往来，是否存在资金占用等利益输送行为
B 收购人是否具备收购实力
C 收购人的真实身份是否充分披露
D 收购人是否提供借贷协议

4．发行人向单个客户的销售比例( )，应披露其名称及销售比例。

A 超过总额的10％的
B 超过总额的20％或严重依赖于少数客户的
C 超过总额的30％或严重依赖于少数客户的
D 超过总额的50％或严重依赖于少数客户的

5．证券公司自营业务的高风险特征是指( )。

A 经营风险
B 市场风险
C 经济风险
D 法律风险

6．证券公司投入的资金，根据其所承担的责任，在计算公司的净资本额时予以相应的扣减。扣减后的净资本等各项风险控制指标应当符合( )的规定。

A 证监会
B 证券交易所
C 证券业协会
D 证券公司

7．首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（）。

A 发行前原有股东的简要情况
B 发行额度、面值与价格
C 发行方式、对象、时间和范围
D 承销机构

8．变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人( )次回售的权利，有关回售公告( )。

A 1，至少发布3次
B 2，至少发布3次
C 2，至少发布2次
D 2，至少发布5次

9．按照我国现行证券交易规则规定，ST类股票在一个交易日内（非上市首日）的价格相对上一交易日收市价格的最高（低）涨（跌）幅比例为( )。

A 4%
B 5%
C 8%
D 10%

10．对于深圳证券交易所无涨跌幅度限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。

A 30%
B 50%
C 20%
D 10%

11．新股竞价发行方式的缺陷是（）。

A 网上竞价发行借助交易所遍布全国各地的交易网络进行，因此整个发行过程安全、高效
B 网上竞价发行将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格
C 股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险
D 竞价发行保证了发行市场和交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接

12．上市公司在面临重大资产重组事件时，所采用的评估方法不包括（）。

A 清算价格法
B 成本法
C 市价法
D 收益现值法

13．证券结算风险基金的总额上限为（）。

A 10亿元
B 20亿元
C 30亿元
D 50亿元

14．证券交易所买断式回购结算业务流程不包括( )。

A R+1日日终,中国结算公司上海分公司当日交收完成后,通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据
B R+1日日终,对融资方违约的交易,融券方应付国债义务自动解除,解冻国债可在当日使用
C R日,中国结算公司上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算
D R+1日14:00,中国结算公司上海分公司进行买断式回购到期购回资金交收
E R+1日日终,中国结算公司上海分公司当日完成后,通过结算明细文件参与人交收明细数据
F R+1日日终,对融资方违约的交易,融资方应付国债义务自动解体,解冻国债可在当日使用
G R日,中国上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算
G R+1日14:00,中国结算公司上海分公司对资金交收账户有足额资金的交易进行资金交收

15．发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币( )，有限责任公司的净资产不低于人民币( )。

A 3000万元，6000万元
B 6000万元，3000万元
C 6000万元，6000万元
D 3000万元，3000万元

16．下列四种表述中，正确的是( )。

A 证券清算又称“证券结算”
B 证券交收简称“证券结算”
C 证券清算又称“证券交收”
D 证券清算与交收两个过程统称为“证券结算”

17．全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。

A 20%
B 50%
C 40%
D 30%

18．下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）。

A 证券账号
B 买卖数量
C 委托场所
D 买卖方向

19．根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）。

A 以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销
B 以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销
C 以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销
D 以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

20．下列清算和交收的表述中,错误的是()。

A 交收确认结算参与人的债券债务关系
B 清算是交收的基础和保证
C 在清算阶段,不发生证券和资金的实际转移
D 通过交收完成证券与资金的收付

21．证券公司应当在每一月结束后（　）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A 3
B 5
C 7
D 10

22．发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登（）。

A 初步询价公告
B 初步询价结果公告
C 定价公告
D 网下配售结果公告

23．客户维持担保比例不低于（）。

A 130%
B 300%
C 200%
D 150%

24．在主板市场首次公开发行股票时，发行人应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币( )万元，净利润以扣除非经常性损益前后较( )者为计算依据。

A 3000，低
B 5000，低
C 3 000，高
D 5 000，高

25．证券公司申请设立集合资产管理计划,提交的主要申请材料不包括( )。

A 推广代理协议
B 证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告
C 已经具有证券相关业务资格
D 证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员签署的承诺书
E 推广代理协议
F 证券公司、代理推广机构与证券结束机构的联机联网测试报告
G 经具有证券相关因为资格
G 证券公司负责集合资产管理因为的高级管理人员的承诺书

26．股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。

A 证券交易所
B 证监会
C 证券业协会
D 中国结算公司

27．上市公司获悉股价敏感信息的，应当及时向证券交易所申请停牌并披露。停牌期间，上市公司应当至少（）发布一次事件进展情况公告。

A 每日
B 每周
C 每半月
D 每月

28．证券交易的公开原则其核心要求是实现（）。

A 交易记录的公开化
B 资金账户的公开化
C 证券账户资料的公开化
D 市场信息的公开化

29．按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。

A 正常交易日15：00-15：15
B 正常交易日14：57-15：00
C 正常交易日13：00-15：00
D 正常交易日15：00-15：30

30．某债券面值为100元,票面利率为6%,每年付息一次,起息日是8月5号,交易日是12月18日,则已计息天数是136天,挂牌显示的应计利息额为()。

A 2.24
B 4.14
C 2.44
D 3.14

31．关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有( )。

A 股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竟价范围为最近成交价的上下10％
B 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竟价范围为最近成交价的上下10％
C 债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
D 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

32．每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托( )家境内证券公司进行证券交易。

A 1
B 2
C 3
D 4

33．下列关于证券买卖申报数量的说法,错误的是（）。

A 在深圳证券交易所,股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份)
B 在沪、深证券交易所通过竞价交易买入股票和基金,申报数量应为100股(份)或其整数倍
C 在上海证券交易所,通过竞价交易买入债券的,以100张或其整数倍进行申报
D 在上海证券交易所债务质押式回购交易以人民币1000元标准券为一手

34．上海证交所规定，股票上网发行每一申购单位是（）。

A 10000股
B 1000股
C 500股
D 100股

35．在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示（）。

A 同意
B 反对
C 弃权
D 议案一

36．TA系统是指（）。

A 中国结算公司基金登记结算系统
B 中国结算公司股票型基金登记结算系统
C 中国结算公司开放式基金登记结算系统
D 中国结算公司封闭式基金登记结算系统

37．自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司()。

A 代理客户买卖证券
B 为盈利而自己买卖证券
C 为盈利而代理客户买卖证券
D 无偿自行证券买卖

38．下列选项中关于募集说明书摘要的编制和披露应符合的要求的说法，不正确的是（）。

A 募集说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况
B 尽量使用专业和技术词汇
C 忠实于说明书全文的内容，不得有与全文相矛盾之处
D 刊登于中国证监会指定的信息披露报刊

39．上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。

A 会员大会
B 理事会
C 董事会
D 监察委员会

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2025年04月18日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题39

一、单选题

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