2025年04月17日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题12在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。

2．在封闭式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。

3．证券公司应当保证客户能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询客户资产配置状况等信息。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，证券公司应当及时告知客户。 ( )

4．股票交易特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。

5．董事会可以决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。

6．在证券公司客户招揽环节中,确定目标市场首先要进行市场细分。

7．在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。

8．证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、租借、转让或其他方式提供给他人使用。

9．我国A股证券账户可以用于买卖上市的证券投资基金。

10．可转换公司债券是指在一定期间内依据约定的条件可以转换成发行人所持有的另一家公司的股份的行为。

11．客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部,在登记结算机构指定的商业银行范围内,选择拟建立第三方存管关系的银行。

12．维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于200%。