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2025年04月20日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题43

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、多选题

1．目前，下列关于上海证券交易所“债转股”的说法中，正确的是（ ）。
  • A 交易时的申报方向为卖出
  • B 价格为100元
  • C 可转债的转换期为6个月后
  • D 每次申请转股的可转债面值数额必须是1手或其整数倍

2．国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应提交的材料有（）。
  • A 人民币债券发行申请报告
  • B 募集说明书
  • C 近3年经审计的财务报表及附注
  • D 为中国境内项目或企业提供贷款和投资情况

3．下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是( )。
  • A 证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构
  • B 证券评级机构可以为他人提供融资或者担保
  • C 证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告
  • D 证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

4．下列选项中,符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有()。
  • A 向客户邮寄交易对账单、季度对账单、投资策略报告、理财月刊等定期、不定期材料，使投资者尽快了解其投资变动情况，理性对待市场行情波动
  • B 通过互联网可以向投资者提供容量更大、范围更广的信息查询
  • C 客户投诉的最根本原因是客户没有得到预期的服务，即实际情况与客户期望有差距
  • D 对于客户的无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释

5．目前，上海证券交易所推出的买断式回购期限有（）回购品种。
  • A 7天
  • B 28天
  • C 30天
  • D 91天

6．证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。
  • A 以营利为目的的业务
  • B 新闻出版业
  • C 发布对证券价格进行预测的文字和资料
  • D 安排证券上市

7．募集设立公司申请发行境内上市外资股的条件（ ）。
  • A 发起人出资总额不少于1 5亿美元
  • B 发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%
  • C 拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上
  • D 筹集资金符合产业政策

8．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形( )之一的，责令改正，给予警告。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
  • A 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
  • B 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
  • C 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
  • D 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

9．资产管理业务中存在的较大风险主要有（）。
  • A 合规风险
  • B 市场风险
  • C 经营风险
  • D 管理风险

10．证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与( )业务严格分离、独立决策、独立运作。
  • A 证券自营
  • B 证券承销与保荐
  • C 证券经纪
  • D 证券结算

11．网上委托的上网终端包括（）等设备。
  • A ATM机
  • B 电子计算机
  • C 柜台
  • D 手机

12．在上海交易所大宗交易中,成交申报包括以下内容()。
  • A 证券代码
  • B 成交价格
  • C 成交数量
  • D 买卖方向

13．持续督导期间，保荐机构应( )。
  • A 督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
  • B 督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
  • C 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
  • D 督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

14．下列关于可转换公司债券的期限，说法错误的是( )。
  • A 可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年
  • B 分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制
  • C 认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
  • D 募集说明书公告的权证存续期限不得调整

15．中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（ ）。
  • A 融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
  • B 双方均无力履约时，保证金退还双方
  • C 融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方
  • D 双方均申报不履约，保证金归风险基金

16．下列关于标的资产涉及税务事项的关注要点，说法正确的是（）。
  • A 对拟注入上市公司的标的公司及标的资产，关注律师和独立财务顾问是否已充分核查其以往合理期间内的纳税合规情况并发表明确专业意见
  • B 拟注入上市公司的资产存在盈利严重依赖税收返还、税收优惠情况的，关注是否充分说明相关税收返还或优惠的依据以及税收政策的持续性和影响
  • C 对于拟注入上市公司的土地使用权，关注是否说明已按国家现行标准足额缴纳土地出让税费
  • D 拟注入资产为资源类企业股权的，关注是否充分说明资源税政策税政策对标的资产未来盈利能力及评估作价的影响

17．现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：（ ）。
  • A 原STAQ、NET系统暂时停牌的公司
  • B 原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司
  • C 中关村科技园区上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司
  • D 中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司

18．在我国的权证交易中，禁止的事项有（）。
  • A 禁止证券公司创设上市权证影响对应权证的价格
  • B 内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
  • C 标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
  • D 权证发行人不得买卖自己发行的权证

19．证券交易的基本过程包括( )。
  • A 开户
  • B 成交
  • C 结算
  • D 挂失

20．境外法人申请挂失补办证券账户卡，需要提供的补充资料有（）。
  • A 法定代表人证明书
  • B 董事会授权委托书
  • C 董事、主要股东授权委托书
  • D 授权人的有效身份证明文件复印件

21．防范证券经纪业务管理风险主要应从（）等方面着手。
  • A 严格执行经纪业务操作规程
  • B 加强员工培训，提高员工素质
  • C 加强经纪业务营销管理
  • D 建立客户投诉处理及责任追究机制

22．客户招揽包括（）。
  • A 目标市场选择
  • B 营销渠道选择
  • C 客户关系建立
  • D 客户促成

23．上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应就本次交易是否符合( )规定作出审慎判断。
  • A 交易标的资产涉及立项、环保等有关报批事项的，在本次交易的首次董事会决议公告前应当取得相应许可证书或有关主管部门的批复文件
  • B 上市公司拟购买资产的，在本次交易的首次董事会决议公告前，资产出售方必须已经合法拥有标的的完整权利，不存在限制或禁止转让的情形
  • C 上市公司购买资产应有利于提高上市公司资产的完整性
  • D 本次交易应有利于上市公司改善财务状况、增强持续盈利能力，有利于上市公司突出主业、增强抗风险能力

24．短期融资券召集人应当至少于持有人会议召开日前两个工作日在（）发布召开持有人会议的公告。
  • A 中国基金网
  • B 中国债券信息网
  • C 中国货币网
  • D 交易商协会网站

25．在我国内地，次级定期债务计入商业银行附属资本的条件有（）。
  • A 次级定期债务是普通的、无担保的
  • B 次级定期债务是不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具
  • C 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行附属资本的50%
  • D 在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣20%

26．在证券经纪业务中，投资者采用的非柜台委托形式有（ ）。
  • A 传真委托
  • B 人工电话委托
  • C 自助和电话自动委托
  • D 网上委托

27．境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供()。
  • A 本人有效身份证明
  • B 法人授权委托书原件
  • C 证券账户卡
  • D 代理人身份证原件

28．收购资金来源于融资安排的关注点包括（）。
  • A 收购人是否提供借贷协议，是否充分披露借贷协议的主要内容
  • B 收购人是否具备偿还能力以及偿还借款的资金来源
  • C 收购人是否具备收购实力
  • D 相关借贷协议是否真实、合法

29．重大资产重组对关联交易状况的影响原则关注要点包括（）。
  • A 重组是否有利于上市公司增强经营独立性，减少和规范关联交易
  • B 重组方案是否严格限制因重组而新增可能损害上市公司独立性的持续性关联交易
  • C 重组报告书是否充分披露本次重组前后的关联交易变化情况
  • D 是否充分披露关联交易在重组前后的变化及其原因和影响

30．非公开发行的定价基准日可以是下面的（）。
  • A 中国证监会发审委批复日
  • B 发行期的首日
  • C 关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日
  • D 关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日

31．深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（）等。
  • A 虚拟匹配量和虚拟未匹配量
  • B 匹配量和未匹配量
  • C 证券简称
  • D 证券代码

32．全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括（）。
  • A 保证金制度
  • B 保证券制度
  • C 仓位限制
  • D 违约罚款制度

33．深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()。
  • A 自动托管
  • B 随处通买
  • C 哪买哪卖
  • D 转托有限

34．在集合资产管理计划中，属于证券公司义务的有(）。
  • A 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
  • B 证券公司应该至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告
  • C 按合同约定承担投资风险
  • D 证券公司发生集合资产管理合同的约定影响客户利益的重大事项时要及时告知客户

35．境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时,需提交()。
  • A 证券账户卡
  • B 代理人身份证
  • C 资金账户卡
  • D 法人授权撤销指定交易/转托管委托书

36．连续交易机制的特点包括（ ）。
  • A 指令执行和结算的成本相对比较低
  • B 批量指令可以提供价格的稳定性
  • C 市场为投资者提供了交易的即时性
  • D 交易过程可以提供更多的市场价格信息

37．证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )等。  I.资金账号(或股东账号)  II.证券代码  III.委托买卖价格  IV.委托买卖数量
  • A II IV
  • B II III
  • C I II III
  • D I II III IV

38．证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件包括（）。
  • A 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
  • C 公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
  • D 具有满足业务需要的技术系统

39．关于上海证券交易所股东大会网络投票,以下说法正确的是()。
  • A 投资者进行投票均选择买入
  • B 申报价格用来代表股东大会方案
  • C 上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码
  • D 申报股数用来代表表决意见

40．关于招股说明书，下列说法正确的是( )。
  • A 招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由公司董事会表决通过
  • B 审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露
  • C 公司首次公开发行股票必须制作招股说明书
  • D 招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求

41．证券公司证券自营业务买卖的对象是()。
  • A 待定
  • B 待定
  • C 待定
  • D 待定
  • E 股票
  • F 国际开发机构人民币债券
  • G 公司债券
  • G 央行票据

42．我国证券交易所现行竞价方式有（ ）。
  • A 集合竞价
  • B 连续竞价
  • C 撮合竞价
  • D 收盘集合竞价

43．上市公司发行可转换债的盈利能力要求包括( )。
  • A 最近3个会计年度连续盈利
  • B 业务和盈利来源稳定，不存在严重依赖控股股东及实际控股人的情况
  • C 公司重要资产及核心技术取得合法
  • D 最近24个月没有出现公开发行证券后当年营业利润比去年降低50%以上的情形
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