2025年04月13日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题32在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．政府发行实物国债的主要情况有（）。Ⅰ.在货币经济不发达时，实物交易占主导地位Ⅱ.为了弥补政府预算赤字Ⅲ.为了实施某种特殊政策Ⅳ.币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

2．各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。 Ⅰ.政府债券 Ⅱ.股份制银行发行的股票 Ⅲ.上市公司股票 Ⅳ.金融债券

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

3．关于金融期货的说法正确的是（）。 Ⅰ.只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易 Ⅱ.金融期货交易双方的权利和义务不对称 Ⅲ.金融期货交易双方均需开立保证金账户 Ⅳ.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4．债券与股票的区别（）。 Ⅰ.权利不同 Ⅱ.目的不同 Ⅲ.期限不同 Ⅳ.收益不同

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

5．国家股从资金来源上看，主要有（）。 Ⅰ.现有国有企业改制时所拥有的净资产 Ⅱ.现有国有企业改制时所拥有的总资产 Ⅲ.政府部门向新建股份公司的投资 Ⅳ.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

6．金融风险的特征包括（）。 Ⅰ.风险的不确定性 Ⅱ.风险的客观性 Ⅲ.风险的危害性 Ⅳ.风险的可测定性

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

7．以下关于柜台委托的说法，正确的是（）。D Ⅰ.由委托人亲自到证券营业部交易柜台 Ⅱ.由其代理人到证券营业部交易柜台 Ⅲ.必需的证件采用书面方式表达委托意向 Ⅳ.必需的证件采用口头方式表达委托意向

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

8．有限责任公司股东的权利（）。 Ⅰ.参与重大事务的决策 Ⅱ.分配公司盈余和剩余财产 Ⅲ.查阅股东会会议记录和公司财务会计报告，以便监督公司的运营 Ⅳ.按照出资比例行使表决权

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．以下有关场外交易市场的说法，错误的有（）。Ⅰ.没有固定的、集中的交易场所Ⅱ.拥有众多证券种类和证券经营机构Ⅲ.交易效率高于证券交易所Ⅳ.组织方式采取经纪制

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

10．中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（）服务。 Ⅰ.场所和设施 Ⅱ.登记 Ⅲ.存管 Ⅳ.结算

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11．证券公司申请次级债券展期，应当提交（）。 Ⅰ.申请书 Ⅱ.相关董事会决议 Ⅲ.债务资金的用途说明 Ⅳ.证券公司目前的风险控制指标及相关测算报告

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12．间接融资中，通过金融机构作为信用中介可以有效减少资金供给方风险，这是由于金融机构能够（）。 I.对市场充分了解 II．将资金投放到不同期限，不同收益，不同风险程度的金融工具上 III．保持相对的流动性 IV．内部控制良好

答
答
答
答

13．深圳100指数成分股主要考察A股上市公司的（）两项指标。 Ⅰ. 发行数量 Ⅱ.流通市值 Ⅲ. 流动性 Ⅳ.成交金额

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

14．关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是（）。 Ⅰ.封闭式基金有固定存续期，通常在5年以上 Ⅱ.开放式基金可随时提出申购或赎回申请，大部分不上市交易 Ⅲ.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响 Ⅳ.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15．金融衍生工具的基本特征包括( )。 I .杠杆性 II .跨期性 III .不确定性 IV .联动性

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III、IV

16．我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17．封闭型基金的交易价格（）。 Ⅰ.并不必然反映基金净资产值 Ⅱ.受市场供求关系影响 Ⅲ.固定不变 Ⅳ.会出现折价现象

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18．金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的（）都做出统一规定的标准化书面协议。 Ⅰ.数量 Ⅱ.规格 Ⅲ.交割日期 Ⅳ.种类

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19．集合资产管理计划募集的资金可以投资于（）。 Ⅰ.中国境内依法发行的股票、债券 Ⅱ.证券投资基金、央行票据、短期融资券 Ⅲ.资产支持证券、金融衍生品 Ⅳ.中国证监会认可的其他投资品种

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20．证券投资基金的主要当事人有（）。 Ⅰ.基金份额持有人 Ⅱ.基金管理人 Ⅲ.基金托管人 Ⅳ.基金发起人

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

21．下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有（）。 Ⅰ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 Ⅱ.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多 Ⅲ.特定性，即业务设定特定的投资目标 Ⅳ.通过专门账户经营运作

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22．金融期权交易的基础资产有（）。 Ⅰ.金融期货合约 Ⅱ.股票指数 Ⅲ.利率工具 Ⅳ.股票

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

23．对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（）解冻。 Ⅰ.资金 Ⅱ.证券 Ⅲ.账户 Ⅳ.密码

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

24．系统性风险又称（）风险。 Ⅰ特殊 Ⅱ不可分散 Ⅲ政策 Ⅳ市场

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

25．根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括（）。 I .战争国债 II .建设国债 III .非流通国债 IV .赤字国债

答 I、II、IV
答 II、III、IV
答 I、III
答 I、II、III、IV

26．普通股票股东享有的权利（）。Ⅰ.公司决策权和参与权Ⅱ.利润分配权 Ⅲ.优先认股权 Ⅳ.剩余资产分配权

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27．证券业协会的主要职责有（）。Ⅰ.提供交易场所与设施 Ⅱ.协助证券监管机构组织会员执行有关法律 Ⅲ.为会员提供信息服务Ⅳ.组织培训和开展业务交流

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

28．奇异型期权通常在（）等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。 Ⅰ.期权价格 Ⅱ.基础资产 Ⅲ.期权有效期 Ⅳ.选择权性质

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

29．下列证券中，受利率影响的是（）。 Ⅰ.普通股票 Ⅱ.优先股 Ⅲ.短期债券 Ⅳ.长期债券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

30．各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。 Ⅰ.政府债券 Ⅱ.股份制银行发行的股票 Ⅲ.上市公司股票 Ⅳ.金融债券

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

31．政策性银行金融债券的发行申请应包括（）。 Ⅰ.发行数量 Ⅱ.期限安排 Ⅲ.发行方式 Ⅳ.近3年监管指标情况

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

32．简单算数股价指数的计算方法（）。 Ⅰ.相对法就是先计算各样本股价指数，再加总求出总的算术平均数 Ⅱ.综合法是先将样本股票的基期和报告期价格分别加总，然后相比求出股价指数 Ⅲ.综合法就是先计算各样本股价指数，再加总求出总的算术平均数 Ⅳ.相对法先将样本股票的基期和报告期价格分别加总，然后相比求出股价指数

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

全站导航

2025年04月13日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题32

一、组合型选择题

答题卡收起