2025年04月22日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题49在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．政府发行实物国债的主要情况有（）。Ⅰ.在货币经济不发达时，实物交易占主导地位Ⅱ.为了弥补政府预算赤字Ⅲ.为了实施某种特殊政策Ⅳ.币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

2．私募基金的特点（）。Ⅰ.不进行公开发行和销售Ⅱ.只采取非公开发行Ⅲ.监管机构会对基金的投资者资格和人数加以限制Ⅳ. 投资范围广泛

答 Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ

3．私募基金的说法正确的（）。 Ⅰ.又称私募股权投资 Ⅱ.非公开宣传，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资 Ⅲ.运作方式是股权投资 Ⅳ.也称为私人股权投资

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．下列属于1981年后我国发行的普通国债品种的是（）。 I.记账式国债 II.凭证式国债 III.储蓄国债（电子式） IV.联名国债

答 II、IV
答 I、II、III
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV

5．关于B股，下列说法错误的是（）。Ⅰ.在境内发行Ⅱ.在境外发行Ⅲ.境内居民不得购买Ⅳ.票面面值为人民币

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

6．金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的（）。 Ⅰ.高投机性 Ⅱ.高风险性 Ⅲ.高稳定性 Ⅳ.高流动性

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

7．我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。 Ⅰ.国家股 Ⅱ.法人股 Ⅲ.社会公众股 Ⅳ.外资股

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

8．衡量物价稳定与否，通常使用的指标有（）。 I.国民生产总值平均指数 II.消费物价指数 III.批发物价指数 IV.恩格尔系数

答 I、II、III
答 I、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

9．证券公司资产管理业务的种类有（）。 Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 Ⅳ.为多个客户办理定向资产管理业务

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10．普通股股东享有的基本权利为（）。 Ⅰ.转让股票 Ⅱ.了解公司生产经营关键技术 Ⅲ.资产收益权和剩余财产分配权 Ⅳ.公司重大决策参与权

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11．可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。 Ⅰ.转换期限 Ⅱ.转换条件 Ⅲ.转换利率 Ⅳ.转换价格

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

12．集合资产管理业务的特点是（）。 Ⅰ.集合性，即证券公司与客户是一对多 Ⅱ.投资范围有限定性和非限定性的区分 Ⅲ.客户资产必须托管 Ⅳ.统一账户投资运作

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13．证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供的服务有（）。 Ⅰ.证券发行 Ⅱ.上市保荐 Ⅲ.代理证券买卖 Ⅳ.资金存取

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

14．投资者委托买卖证券时，需支付的费用和税收的是（）。 Ⅰ.佣金 Ⅱ.过户费 Ⅲ.印花税 Ⅳ.托管费

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

15．信托市场的主体即为信托当事人。信托当事人包括（）。 I.信托关系人 II. 信托委托人 III. 信托受托人 IV. 信托受益人

答 I、II
答 I、II、III
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

16．如里投资管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标价格指数的成分数目，其可以使用指数型消极投资策略的（）来构造具体的投资组合。 Ⅰ.市值法 Ⅱ.指数近似法 Ⅲ.加强指数法 Ⅳ.分层法

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

17．债券与股票的区别（）。 Ⅰ.权利不同 Ⅱ.期限不同 Ⅲ.收益不同 Ⅳ.风险不同

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

18．银行间债券市场和交易所债券市场的差异有（）。 Ⅰ.银行间债券市场实行双边报价，交易所债券市场的交易方式是集中撮合竞价 Ⅱ.可转债在交易所债券市场交易，不能在银行间债券市场交易 Ⅲ.银行间债券市场价格波动幅度较小，交易所债券市场价格波动幅度较大 Ⅳ.交易结算风险承担方面，银行间债券市场由交易双方自行承担，交易所债券市场由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

19．购买QDII时，应注意的风险有（）。 I.利率风险 II.汇率风险 III.操作风险 IV.系统风险

答 I、III
答 II、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III

20．深圳100指数成分股主要考察A股上市公司的（）两项指标。 Ⅰ.发行数量 Ⅱ.流通市值 Ⅲ.流动性 Ⅳ.成交金额

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

21．按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是（）。 Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回 Ⅱ.发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率 Ⅲ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息 Ⅳ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

22．风险管理的过程包括（）。 Ⅰ.金融风险的度量 Ⅱ.金融风险管理方案的实施和评价 Ⅲ.风险报告 Ⅳ.风险管理的评估

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23．下列关于商业银行信贷业务的描述中，正确的是（）。 I .商业银行的信贷业务应是全面的 II .商业银行的信贷业务应集中于同一业务的借债人 III .商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人 IV .商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人

答 I、III、IV
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III

24．未上市流通股份包括（）。 Ⅰ.优先股 Ⅱ.募集法人股份 Ⅲ.发起人股份 Ⅳ.境内上市外资股

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

25．证券投资者保护基金的来源有（）。Ⅰ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定上限后，交易经手费的10%纳入基金Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金Ⅲ.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 Ⅳ.国内外机构、组织和个人的捐赠

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

26．下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有（）。 Ⅰ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 Ⅱ.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多 Ⅲ.特定性，即业务设定特定的投资目标 Ⅳ.通过专门账户经营运作

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27．从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立的制度包括（）。 Ⅰ.评级结果公布机制 Ⅱ.跟踪评级制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.资质控制制度

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

28．利率衍生工具包括（）。 Ⅰ.远期利率协议 Ⅱ.利率期权 Ⅲ.利率期货 Ⅳ.利率互换

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

29．租赁是一种以一定费用借贷实物的经济行为，出租人将自己所拥有的某种物品交与承租人使用，承租人由此获得（）。 Ⅰ.占有权 Ⅱ.所有权 Ⅲ.使用权 Ⅳ.收益权

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

30．短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括（）。 I .投机性资本流动 II .贸易资本流动 III. 银行资金流动 IV. 保值性资本流动

答 I、II、III
答 I、II
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

31．按照选择权的性质划分，金融期权可以划分为（）。 I .认购权 II .美式期权 III .认沽权 IV .欧式期权

答 I、III
答 II、III
答 III、IV
答 I、II、IV

32．信用违约互换CDS的交易风险来自( )这几个方面。 I .具有较高的杠杆性 II .特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额 III.危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑 IV.投行从业人员道德风险

答 I、II、III
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV
答 I、III、IV

33．证券公司申请融资融券试点，应当具备以下条件（）。Ⅰ.经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司 Ⅱ.公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定 Ⅳ.客户资产安全、完整，实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

34．国际证监会组合公布了证券监管的三个目标是（）。 I.保护投资者 II.降低系统性风险 III.保证证券市场的公平、效率和透明 IV.防止市场欺诈

答 I、II、III、IV
答 I、II
答 II、III、IV
答 I、II、III

35．关于普通股票股东的义务描述正确的是( )。 I .公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 II .公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 III .公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 IV .公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV

36．金融市场的反映功能主要表现在（）。 I .金融市场使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况 II .金融市场首先是反映宏观经济运行状况的指示器 III .通过金融市场能了解企业的发展动态 IV .金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动

答 I、II
答 I、II、III
答 I、III、IV
答 II、III、IV

37．金融风险按驱动因素可分为（）。 Ⅰ.信用风险 Ⅱ.市场风险 Ⅲ.操作风险 Ⅳ.流动性风险

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

38．以下关于债券交易场所的说法中正确的是（）。 Ⅰ.交易所市场是由各类社会投资者参与，属于集中撮合交易的零售市场，典型的结算方式是实行净额结算 Ⅱ.交易所市场实行两级托管体制，其中，中央结算公司一级托管人，负责为交易所开立代理总账户 Ⅲ.交易所交易结算由中国证券登记结算公司结算 Ⅳ.商业银行柜台市场是银行间市场的延伸，也属于零售市场

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

39．金融工程化主要应用于（）。 Ⅰ.套期保值 Ⅱ.套利 Ⅲ.投机 Ⅳ.构造组合

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

40．关于沪股通股票范围的调整，下列说法正确的是（）。Ⅰ.因相关指数成分股调整等原因而符合条件的，调入沪股通股票Ⅱ.H股上市公司在A股上市，其H股在价格稳定期结束且相应A股上市满10个交易日后调入港股通股票Ⅲ.因相关指数成分股调整等原因而不符合条件的，调出沪股通股票Ⅳ.相关股票调入或者调出沪股通股票的生效时间以调整的时间为准

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

41．金融风险的特征包括( )。 Ⅰ.隐蔽性Ⅱ.扩散性Ⅲ.可管理性Ⅳ.周期性

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

42．流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。 I.自由转让 II.主要吸纳储蓄资金 III.短期性 IV.自由认购

答 I、II、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II
答 I、IV

43．影响股价的宏观经济因素包括（）。 Ⅰ.经济增长 Ⅱ.经济周期循环 Ⅲ.财政政策 Ⅳ.市场利率

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

44．全国中小企业股份转让系统的挂牌条件包括（）。 I .依法设立且存续满2年 II.业务明确，具有持续经营能力 III.公司治理机制健全 IV.产权明晰

答 I、II
答 I、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

45．套期保值交易的规则（）。Ⅰ.交易方向相反 Ⅱ.商品数量相等Ⅲ.商品种类相同 Ⅳ.月份相同或相近

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

46．关于金融期权的说法正确的是（）。Ⅰ.利用金融期权进行套期保值，可通过执行金融期权来避免损失，又可通过放弃期权来保护利益Ⅱ.利用金融期权进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益Ⅲ.金融期权交易双方必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需Ⅳ.金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

47．通常ETF最小申购、赎回单位是（）。 Ⅰ.1万份Ⅱ.10万份 Ⅲ.50万份 Ⅳ.100万份

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

48．按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )。 I .股权联结型产品 II .利率联结型产品 III .汇率联结型产品 IV .商品联结型产品

答 I、II
答 III、IV
答 I、II、III
答 I、II、III、IV

49．资产评估机构存在以下（）情形的不得申请证券评估资格。 Ⅰ.在执业过程中受到刑事处罚未满3年 Ⅱ.因欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销资格未满3年 Ⅲ.在执业过程中受到刑事处罚未满4年 Ⅳ.因欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销资格未满4年

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月22日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题49

一、组合型选择题

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