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2025年04月12日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题34

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立健全投资决策授权制度。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．当客户维持担保比例低于100%时，证券公司应通知客户在约定的期限内追加担保物。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与其客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与指定商业银行配合完成。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．我国现有的债券交易的方式有现货交易和期货交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情中有实时最高五个价位买入申报价和数量。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标准。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．根据证券公司自营业务管理的现行规定,证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．按照我国现行对大宗交易的有关规定，大宗交易不纳入指数计算。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．按照我国现行大宗交易制度规定，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高和最低成交价格之间自行协商确定。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由证券登记结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．根据我国现行法规，证券经纪商不得代替委托人决定买卖证券数量、种类、价格，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动及其影响，发行人可不披露。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．证券公司融资融券业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对单一客户和单一证券的授信额度。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．《保荐办法》中所称“保荐机构”，与《证券法》中所指“保荐人”相同。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．证券经纪业务的特点之一是交易行为的自主性。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．拟改组上市的公司在进行资产评估时，必须由取得证券业从业资格的资产评估机构进行评估。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,履约金比率由证券交易所确定。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．沪深证券交易所在闭市后,会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司,中国结算公司接收数据时,应当核对所接收数据的准确性。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项权利。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

22．可转换公司债券的价值可以近似的看作普通债券与股票的组合体。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．证券公司开展定向资产管理业务，应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的全权委托。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．按照我国有关制度的规定,当日买进的可转换债券可在当日申请转股,当日转换的公司股票可在当日卖出。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．可转换公司债券在赎回期间停止交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．目前，上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．部分资产评估是指对一台机器设备、一座建筑物、一项知识产权等单项资产价值的评估。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．在债券质押式回购交易中，融出资金、享有债券质权的一方是正回购方。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．收购后整合的内容包括收购后公司经营战略的整合、管理制度的整合、经营上的整合以及人事安排与调整等。
  • 答 正确
  • 答 错误
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