2025年04月21日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题47在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于( )。

A 股票买卖
B 申购配股权证
C 现金红利发放
D 新股申购

2．对提交存在虚假记载申请文件的保荐机构，中国证监会已经核准的，应当撤销其保荐代表人资格，并自撤销之日起( )不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

A 2个月内
B 3个月内
C 5个月内
D 6个月内

3．公司法人财产的（）是公司作为独立民事主体存在的基础。

A 完整性
B 明确性
C 独立性
D 流动性

4．目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制,体现的是证券账户开立的()原则。

A 合法性
B 完整性
C 有效性
D 真实性

5．证券公司、保险公司和信托投资公司可以在( )上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A 证券交易所债券市场
B 全国银行间债券市场
C 证券交易所股票市场
D 全国银行间股票市场

6．在场外交易市场,金融机构的柜台()。

A 仅是交易的监管者
B 仅是交易的组织者
C 仅是交易的直接参与者
D 既是交易的组织者,又是交易的参与者

7．证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量（）的持有人名单。

A 3%
B 5%
C 8%
D 10%

8．在界定上市公司是否构成重大资产重组时，如上市公司同时购买、出售资产，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以二者比例（）为准。

A 较低者
B 较高者
C 任意一个
D 以上说法都不正确

9．公开增发中向不特定对象公开募集股份应当符合最近( )个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。

A 3，6％
B 2，5％
C 2，6％
D 3，5％

10．2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。

A 7天…1年
B 1天…1年
C 1天…4个月
D 7天…4个月

11．为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》，中国证监会制定了（）。

A 《上市公司股东发行可转换公司债券试行规定》
B 《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
C 《上市公司股东发行可转换公司债券规定》
D 《上市公司股东发行可交换公司债券规定》

12．( )是证券公司资产管理业务运作的主要风险。

A 市场风险
B 合规风险
C 经营风险
D 管理风险

13．收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（）个月内，对收购人进行持续督导。

A 6个月
B 12个月
C 18个月
D 24个月

14．根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，哪一项是成交价格的确定原则（）。

A 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
B 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价格成交
C 次高买入申报与最低卖出申报价格相同，不成交
D 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交

15．在（）的策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。

A 差异性市场营销
B 无差异性市场营销
C 客户分散营销
D 客户集中营销

16．关于新股网上定价发行与网上竞价发行,下列说法正确的是()。

A 发行价格的确定方式不同
B 发行时间的确定方式不同
C 发行场所的确定方式不同
D 发行对象的确定方式不同

17．（）不一定为法定的内幕信息知情人。

A 发行人的董事、监事、高级管理人员
B 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
C 持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
D 由于所任公司职务可以获取公司内幕信息的人员

18．发行人自证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起（）个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。

A 12
B 24
C 36
D 48

19．证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。

A 经营权限
B 席位资格
C 交易资格
D 基金账户

20．( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

A 中国证监会
B 中国证券业协会
C 证券登记结算机构
D 证券公司

21．上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后( )内完成股利的派发事项。

A 2个月
B 3个月
C 5个月
D 8个月

22．客户申请注销证券账户,经办人应查验申请人所提供的资料的()。

A 真实性、及时性、完整性及一致性
B 真实性、及时性、有效性及完整性
C 及时性、有效性、准确性及一致性
D 真实性、有效性、完整性及一致性

23．终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。

A 3
B 5
C 10
D 15

24．债券的回购交易具有（）的属性。

A 短期融资
B 中期融资
C 长期融资
D 近期融资

25．一般来说，信用等级最高的债券是（）。

A 政府债券
B 金融债券
C 长期债券
D 短期债券

26．买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

A 交易席位
B 证券账户
C 清算编号
D 资金账户

27．下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。

A 资金清算
B 证券清算
C 交收
D 成交

28．深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。

A 10%
B 30%
C 100%
D 900%

29．以要约方式收购上市公司的，收购要约的有效期限不得少于（），不得超过（）。

A 30日 60日
B 30日 50日
C 20日 50日
D 15日 30日

30．按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为( )元面值的债券。

A 500
B 100
C 1000
D 10000

31．上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。

A B字头和D字头证券账户的机构投资者
B B字头和D字头证券账户的个人投资者
C 权证
D 债券

32．以下不属于公司债券的主要特点有（）。

A 公司与不特定社会公众的债权债务关系
B 是一种可转让的债权债务关系
C 通过债券的方式表现
D 同次发行的公司债券也可以有不一样的偿还期

33．《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定，经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定( )选择权。

A 定额配售
B 超额配售
C 定额分售
D 超额分售

34．证券公司要想成为证券交易所的会员，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。

A 董事会
B 监事会
C 理事会
D 常务委员会

35．上市公司发行新股的持续督导的期间自( )起计算。

A 证券上市之日
B 招股说明书或招股意向书刊登后
C 发审会后
D 提交发行申请文件后

36．在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为( )。

A 标准小5号字
B 标准5号字
C 标准小4号字
D 标准4号字

37．证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告。

A 周
B 月
C 季
D 半年

38．上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。

A B字头和D字头
B B字头和C字头
C A字头和D字头
D A字头和B字头

39．（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量。

A 虚拟开盘参考价格
B 虚拟匹配剩余量
C 虚拟未匹配量
D 虚拟匹配量

40．有限责任公司是由( )个以上、( )个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。

A 2,100
B 2，50
C 1，50
D 1,100

41．根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后( )内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后( )内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。

A 2个月；2个月
B 2个月；4个月
C 4个月；2个月
D 4个月；4个月

42．资产评估中运用清算价格法评估资产价值时，应当根据资产清算时其资产的（）评定价值。

A 重估价值
B 可变现的价值
C 公允价值
D 市价

43．H股的发行与上市，无论何时，发行人已发行股本总额至少有（）由公众人士持有。

A 10%
B 15%
C 20%
D 25%

44．并购重组委员由专业人员组成，人数不多于（）名，其中中国证监会的人员不多于（）名。

A 20，5
B 25，7
C 30，5
D 35，7

45．上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立()证券账户的投资者。

A A
B B
C E
D H

46．按我国现行的做法,投资者入市必须先到()或其开户代理机构开立证券账户。

A 中国结算公司
B 证券交易所
C 证券公司
D 商业银行

47．可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成（）的债券。

A 权证
B 股票
C 基金
D 另一种证券

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