2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题36在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。

A 网上委托、变更和撤销
B 违约责任和免责条款
C 投资范围和投资限制
D 变更和撤消

2．网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。

A 市场性
B 连续性
C 经济性
D 高效性

3．证券公司自营业务不具有（）特点。

A 决策的自主性
B 交易的风险性
C 资金的安全性
D 收益的不确定性

4．询价增发、比例配售过程中，T日为申购日，则( )日主承销商刊登《发行结果公告》。

A T－3
B T＋1
C T＋2
D T＋3

5．（），深圳证券交易所正式开业。

A 1990年12月
B 1991年7月
C 1986年
D 2005年4月

6．发行人应披露( )，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。

A 发行当年的发展计划
B 未来2年的发展计划
C 未来3年的发展计划
D 发行当年和未来2年的发展计划

7．通常情况下,证券公司在办理定向资产管理业务时,由()行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。

A 证券公司
B 证监会
C 中国结算公司
D 客户

8．（）可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。

A 证监会
B 证券交易所
C 证券业协会
D 证券公司

9．如果上市证券发生（）等事项，不需进行除息或除权。

A 送股
B 配股
C 派息
D 兼并

10．债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司在该日（T日）日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划。如次一交易日仍欠库，则中国结算公司于（）起向融资方结算参与人收取违约金。

A T+2日
B T+1日（含节假日）
C T日（含节假日）
D T日（不含节假日）

11．招股说明书应披露（）对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见。

A 控股股东
B 主承销商
C 独立董事
D 发行人

12．客户办理账户挂失或补办手续,()应在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章。

A 申请人和经办人
B 经办人和委托人
C 委托人和复核员
D 经办人和复核员

13．在我国,自然人开立证券账户需要提供()。

A 证明中国法人资格的合法证件
B 营业执照副本原件
C 证明中国公民身份的合法证件
D 申请书

14．下列关于连续竞价的说法错误的是( )。

A 能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B 在无撤单的情况下，委托当日有效
C 开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D 连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销

15．客户办理账户挂失或补办手续,()应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。

A 经办人和复核员
B 申请人和经办人
C 申请人和复核员
D 委托人和经办人

16．关于“上市公司的盈利能力具有可持续性”，下列说法错误的是( )。

A 最近3个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
B 高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
C 不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项
D 最近12个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降30％以上的情形

17．上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前（）股东的，可以由上市公司自行销售。

A 5名
B 10名
C 20名
D 30名

18．在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。

A 价格优先、时间优先
B 时间优先、价格优先
C 客户优先、时间优先
D 时间优先、客户优先

19．某债券面值为100元,票面利率为6%,每年付息一次,起息日是8月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为()。

A 1.86元
B 2.24元
C 2.28元
D 2.27元

20．我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（）个买入申报价格和数量。

A 3
B 4
C 5
D 6

21．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（）。

A

500万份
B

100万元人民币
C

300万元人民币
D

100万份

22．在国外，新股网上竞价发行也可以称为（）。

A 分销购买方式
B 包销购买方式
C 承销购买方式
D 招标购买方式

23．证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过2亿元。

A 2%
B 3%
C 5%
D 10%

24．公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告。

A 10
B 20
C 30
D 60

25．某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为( )元。

A 0.5
B 0.45
C 0.4
D 0.3

26．经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为()。

A 人民币5000万元
B 人民币1亿元
C 人民币3亿元
D 人民币5亿元

27．按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为( )。

A B股
B A股
C 基金
D 人民币普通股

28．全国银行间债券市场回购期限（）。

A 最短为1月，最长为1年
B 最短为1天，最长为1月
C 最短为1天，最长为1年
D 最短为1天，最长为半年

29．上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前( )个交易日发布公告。

A 1
B 2
C 3
D 5

30．证券公司开展定向资产管理业务研究工作,应当符合的内部控制要求不包括( )。

A 对资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B 完善的交易控制体系
C 科学、严密的投资决策
D 合理、有效的控制措施

31．股票采取溢价发行的，采取的是（）。

A 累计投标询价方式
B 协商定价方式
C 一般的询价方式
D 上网竞价方式

32．股利分配政策方面，发行人应披露( )。

A 最近1年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
B 实际股利分配情况
C 发行后的股利分配政策
D 最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策

33．根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（　）所有。

A 证券结算风险基金
B 上海证券交易所
C 守约方
D 投资者保护基金

34．全国银行间债券回购参与者不包括( )。

A 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
B 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
C 中国人民银行
D 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

35．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。

A 交易
B 结算
C 交收
D 清算

36．( )是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。

A 固定资产
B 流动资产
C 递延资产
D 无形资产

全站导航

2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题36

一、单选题

答题卡收起