2025年04月13日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题32在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（）个买入申报价格和数量。

A 5
B 8
C 10
D 12

2．外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，( )开始起草招股说明书草案。

A 会计师
B 主承销商
C 律师
D 国际协调人

3．以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，错误的是( )。

A 转托管可以是一只证券的部分或全部
B 转托管可以是一只证券或多只证券
C 转托管一经申报不能撤单
D 转托管数据确认后下一个交易日起,相应的证券托管再转入证券营业部

4．自助交割是指客户凭()在自助交割机上自助进行交割,自行打印交割单。

A 资金卡、密码
B 身份证、密码
C 资金卡、身份证
D 授权权限

5．在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响，应作（）。

A 标记
B 特殊说明
C 重大事项提示
D 更改

6．债券全价交易是指（）。

A 以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算
B 以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
C 以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算
D 以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

7．证券营业部经纪业务内部控制的主要内容不包括（）。

A 建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
B 建立健全证券营业部管理制度
C 建立交易差错处理制度
D 进行独立客观的投资研究

8．深交所规定，中小企业板上市公司，如果连续( )个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值，就会被实行退市风险警示。

A 15
B 10
C 20
D 5

9．证券公司从事中间介绍业务,可以()。

A 协助办理开户手续
B 代理客户进行期货交易、结算或者交割
C 代期货公司、客户收付期货保证金
D 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

10．下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型()。

A 对手方最优价格申报
B 全额成交或撤销申报
C 最优5档即时成交剩余转限价申报
D 最优5档即时成交剩余撤销申报

11．中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

A 同一性
B 公平性
C 齐备性
D 真实性

12．证券公司在进行融资融券业务时，明确规定客户选择与授信的程序和权限可以有效地控制（）。

A 客户信用风险
B 市场风险
C 业务规模和集中度风险
D 业务管理风险

13．可转换债券具有( )的双重特性。

A 债权和期权
B 债权和股权
C 债权和权证
D 股权和期权

14．某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20％，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )。

A 400 000元
B 18 182元
C 13 333元
D 2 000 000元

15．证券公司,资产托管机构应当为集合资产管理计划单数开立证券账户和资金账户,其中证券账户名称应当是（）。

A 证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
B 证券公司名称-集合资产管理计划名称
C 资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
D 集合资产管理计划名称

16．关于回转交易，下列说法错误的是（）。

A 目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B 回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
C 目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易
D 目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易

17．( )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

A 2004年记账式(十期)
B 2005年记账式(二期)
C 2005年记账式(十期)
D 2004年记账式(二期)

18．上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的( )。

A 5％
B 10%
C 15%
D 20%

19．证券公司应当向客户明确告知公司的（）。

A 法定业务
B 所有业务
C 风险防范
D 内部控制

20．上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包括（）个品种。

A 6
B 7
C 8
D 9

21．发行人应披露董事、监事、高管及核心技术人员( )从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其它待遇和退休金计划等。

A 最近半年
B 最近1年
C 最近2年
D 最近3年

22．融资的标的证券为股票，应当符合的条件( )。

A 在交易所上市交易满3个月
B 股东人数不少于3000人
C 融券卖出标的股票的流通股本不少于一亿股或流通市值不低于5亿元
D 以上都是

23．经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报( )审批。

A 国土资源部
B 土地所在省级土地行政主管部门审批
C 国家发改委
D 建设部

24．我国现行交易制度规定，非大宗交易方式下，股票单笔申报的最大数量应当不超过（）。

A 5万手
B 10万手
C 50万股
D 100万股

25．证券回购市场属于(　)。

A 货币市场
B 资本市场
C 中期资金市场
D 长期资金市场

26．所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A 15% ，2%
B 15% ，3%
C 16% ，2%
D 16% ，3%

27．对上市及企业改组上市的审计，应由（）名具有证券相关业务资格的注册会计师签名并盖章。

A 1
B 2
C 3
D 4

28．某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。

A 1.86
B 18.6
C 1.89
D 18.9

29．目前我国B股印花税的收取标准为（）。

A 3‰
B 2‰
C 1‰
D 4‰

30．发行人应披露最近( )年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。

A 1
B 2
C 3
D 4

31．上海证券交易所于（）正式开业。

A 1988年4月
B 1990年12月
C 1991年7月
D 1992年初

32．下列关于资产管理的描述，错误的是( )。

A 证券公司为客户提供证券及其金融产品的资产管理服务
B 证券公司对客户委托的资产进行经营运作
C 证券公司须确保客户资产的稳定增值
D 证券公司需与客户签订资产管理合同
E 证券公司为客户提供证券及其金融产品的挑战管理服务
F 证券公司对客户委托的资产进行经营运作
G 证券公司须确保客户资产的稳定增值
G 证券公司需与客户签订资产管理合同

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2025年04月13日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题32

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