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2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题47

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．在融资融券业务中，证券登记结算机构为客户开立客户信用证券账户。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。
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2．上市公司当年亏损，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．集合资产管理计划的推广期间费用可以从集合资产管理计划资产中列支。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．证券发行的主承销商可以由其保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》这一环节实际上起到了投资者教育的作用。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．我国证券市场目前已经在A股、基金、权证等一些品种中实行了货银对付制度。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的有效申报暂时撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报，参加竞价。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．不管是美国式招标还是荷兰式招标，承销商以竞价方式确定各自包销的国债数额后，应该按照财政部统一规定的发行价格向外分销。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．若证券公司经营证券资产管理和证券自营两项业务，其注册资本最低限额必须达到人民币五亿元。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．证券公司可以代客户下达交易指令，但不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格顺序连续配号。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．证券公司从事证券发行上市保荐业务应当由取得证券从业资格的个人负责具体保荐业务。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

16．按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撤消停牌前的申报，也接受新的申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．证券公司新开户客户需签署《风险揭示书》是投资者教育服务的重点之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．全国银间债券市场回购计算利息的基础天数为365天。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．收购人进行上市公司的收购，应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任其财务顾问。收购人未按照《上市公司收购管理办法》要求聘请财务顾问的，不得收购上市公司。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．股份变动及上市公告书须在交易所对上市申请文件审查同意、且所配股票上市时刊登。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐机构对上市公司的尽职调查贯穿始终。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指需由律师对企业改组与公司设立的程序以及相关事项的的合法性进行审查。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．分红派息由上市公司董事会确定分红派息方案，提交股东大会审议。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况,对客户进行分类管理。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．证券投资顾问不得通过广播、电视、网络等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．证券公司债券只能由证券登记结算公司负责登记、托管和结算。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．由于申购ETF需拥有对应的足额组合证券及替代现金,因此,投资者想申购该ETF就可以先按照清单买入这一篮子股票组合。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．保荐人应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．证券公司债券的期限最短为一年，最长不超过五年。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．股票被暂停上市交易后，可以有机会恢复上市。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高。
  • 答 正确
  • 答 错误

36．上市公司发行新股的决议有效期为1年，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．发行人更换保荐机构（主承销商）应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上不具有自主性。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。（国家另有规定的除外）
  • 答 正确
  • 答 错误

40．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,股份的报价单位为“每股价格”,报价最小变动单位为0.001元。
  • 答 正确
  • 答 错误

41．每个合格境外机构投资者能委托3个托管人，并可以更换托管人。
  • 答 正确
  • 答 错误

42．在封闭式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。
  • 答 正确
  • 答 错误

43．证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不超过2亿元。
  • 答 正确
  • 答 错误

44．发行人取得核准批文后因发生重大事项或重大不利变化而不再符合发行条件的，保荐人（主承销商）应督促发行人主动交回已取得的核准批文。
  • 答 正确
  • 答 错误

45．上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于中国结算公司上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者。
  • 答 正确
  • 答 错误

46．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》的规定,中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
  • 答 正确
  • 答 错误

47．经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起2年。
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  • 答 错误
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