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2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题44

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本30％以上的，可以不再提取。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，涉嫌犯罪的人员，如果依法移送公安机关、检察院的，不得采取市场禁入措施。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

3．在证券经纪业务中,当情况发生变化而不得不变更委托指令时,经纪商也必须事先征得委托人的同意才能变更客户的委托指令。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．在商业银行最多可以发行占核心资本50％的次级债计入附属资本的情况下，商业银行可以通过发行一定额度的混合资本债券，填补现有次级债和一般准备等附属资本之和不足核心资本100％的差额部分，提高附属资本在监管资本中的比重。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司，历史上的上市情况分为两种：一种是不论其股东所有制性质如何，如果该公司经营期满3年，增资公开发行股票后，即可申请公开发行的股票上市交易；另一种是新发起设立、设立时间不满3年的股份有限公司。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持有的股份。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．境外募股公司除了需要一家国内的评估机构按国有资产管理部门的有关规定进行评估以外，一般还需要根据募股或上市地的法律或上市规则的要求，聘请一家在当地有评估资格的机构进行评估。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每3年检查一次。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

9．基金交易目前不收过户费。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．根据货银对付原则，如果结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构还是必须向其交付其买入的证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．按照我国现行规定，记名证券的非交易过户登记由证券经纪商办理。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于中国结算公司上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理(　　)。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．中国结算公司上海分公司对证券交易所买断式回购交易履约金按金融同业存款利率计付利息。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．股份公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行准则设立原则。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．首次公开发行股票招股说明书摘要包括招股说明书全文的各部分内容。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．我国内地市场目前的滚动交收方式有T+1和T+3两种。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．1990年10月和1991年4月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．在证券交易过程中，买卖双方成交后，买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

21．新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人谋取利益。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．上市公司增发不可以采用对网上向公众投资者定价发行和对网下向机构投资者配售相结合的方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．在我国，上网发行资金申购是指股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。
  • 答

26．股份有限公司采取发起方式设立的，公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20％，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足；其中，投资公司可以在3年内缴足。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．委托指令发出后，如果行情发生变化，尽管委托指令仍然有效，委托人对受托人按委托内容代理买卖的交易结果可以不予承认。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金应为现金或上市证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．在证券交易所质押式回购交易开始时，以券融资方申报买卖部位为卖出，这是因其在交易开始时处于卖出债券的地位而确定的。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．中国证监会在初审过程中，将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策征求有关主管部门的意见。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．在香港创业板上市，发行人须有经核准的股票过户登记处，须聘请有核准经验的股票过户登记处，以便在中国香港特区设置其股东名册。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．证券经营机构从事证券自营业务，应当保持风险意识，贯彻稳健经营方针，防范各种风险因素，制定证券自营风险控制和每日风险自查制度，在内部设立专门机构和人员对风险状况进行检查。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

33．发行人可以将招股说明书摘要、招股说明书全文、有关备查文件刊登于除中国证监会规定网站外的其他报刊和网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．证券经纪人在开展相关业务前应取得证券从业资格，并进行执业注册。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。
  • 答 正确
  • 答 错误

36．企业短期融资券存续期内，第一季度信息披露时间可以早于上一年度信息披露时间。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．证券公司参与一个集合资产计划的自有资金不得超过成立规模的10%。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还需具备的条件包括，营业网点在20个以上。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．深圳证券交易所则规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001元)。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

40．根据市场需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整接受申报时间。
  • 答 正确
  • 答 错误

41．如果触犯《中华人民共和国刑法》，构成证券犯罪的是单位，则对单位判处罚金，不追究其直接负责人的法律责任。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

42．证券交易所可以对每一证券的市场融资卖出量和融券买人量占其市场流通量的比例、融券买进的价格作出限制性规定。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

43．纵向收购的目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。
  • 答 正确
  • 答 错误

44．核准制属于政府主导型，要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。这种制度赋予监管当局决定权。
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  • 答 错误
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