您好,欢迎来到七彩网!

当前科目:【证券从业资格考试】 若刷新题可选择 可选择题型 请选择题型数量

2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项25

题数: 答题时间:120分钟
专业:证券基本法律法规

一、不定项

题干: 张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实,按照规定了解张某的基本情况,并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估,履行适当性管理义务,并进行留痕管理。经核查,张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件,张某签署确认适当性匹配结果,确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容,前述告知警示过程进行了全过程录音录像。
根据以上材料,回答下列问题。

1.经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中,应当遵循的原则有()。
  • A 勤勉尽责原则
  • B 诚实信用原则 
  • C 审慎性原则
  • D 差异性原则

题干: 2020 年9月至12月期间,乙证券公司将20多亿元自有资金投向单一资金信托计划,但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中,将上述投资计入银行存款。丙会计师事务所在年度审计时,认为乙证券公司年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形,因此出具了保留意见。
根据以上材料,回答下列问题。

2.关于证券公司的风险控制指标,下列说法不正确的是()。
  • A 风险覆盖率不得低于100%
  • B 资本杠杆率不得低于8%
  • C 拨备覆盖率不得低于100%
  • D 净稳定资金率不得低于100%

题干: 1999年7月1日起正式实施,自实施以来,《证券法》共经历了三次修正和两次修订,现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的(证券法》,于2020年3月1日起实施,《证券法》的立法宗旨在于:规范证券发行和交易行为,保护投资者合法利益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展。请根据上述背景信息回答下列问题。
3.下列关于证券发行和交易活动遵循原则的说法,正确的有()。
  • A 公平
  • B 公开
  • C 公正
  • D 公允

题干: 甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份,根据收购报告书的内容,
(1)预定收购12000万股,比例为25%;
(2)收购期限为2021年7月1日~2021年8月26日;
(3)要约收购价格为21元/股。

4.上市公司收购可以采用的方式包括()。
  • A 股份收购
  • B 要约收购
  • C 吸收收购
  • D 协议收购

题干: 某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划,并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售,设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元,认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算,该证券公司自有资金持有1500万份,此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份,2号理财产品持有5000万份。
不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响,请根据上述背景信息回答以下三个问题。

5.该证券公司就该集合资管计划实施的下列投资运作中,做法正确的有()。
  • A 在集合资管计划成立前以现金管理目的将募集资金投资于货币市场基金
  • B 少量申购该证券公司发行的私募集合资产管理计划
  • C 要求某省交通厅为资管计划拟购入的某只轨道交通公司债券单独提供担保
  • D 按约定发出合同变更公告并征询托管行意见后,再开展交易所新推出的互联互通存托凭证业务投资

题干: 甲公司拟通过公开发行股票筹集资金,2020年4月,甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月,张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月,张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月,甲公司公告正筹划非公开发行股票,股票自当日起停牌。2020年12月,甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。
在股票发行期间,张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票,并在甲公司复牌后,通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出,卖出金额120余万元,扣除交易税费亏损10余万元。
根据以上材料,回答下列问题。

6.张某的行为构成()。
  • A 内幕交易、泄露内幕信息罪
  • B 利用未公开信息罪
  • C 非法发行证券罪
  • D 操纵证券市场罪

题干: 2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商,他们共同制定了公司章程。
7.下列属于有限责任公司的组织机构有()。
  • A 董事会
  • B 理事会
  • C 监事会
  • D 股东会

题干: 2020年8月10日A股份有限公司设立,股份总额为8000万元,其中4200万元是向社会公开发行募集的股份,2021年6月8日,该公司进行技术改造,为增加实力,该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
8.两公司于5月10日作出合并决议后,可在()通知债务人。
  • A 5月15日
  • B 5月20日
  • C 6月9日
  • D 6月10日

题干: 某日,因行情波动,期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停,行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足,于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,期货公司同意。此后,期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。
9.该公司上述行为中,违反规定的是()。
  • A 对客户进行强行平仓
  • B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
  • C 向张某发出追加保证金通知
  • D 允许客户透支交易

题干: 机构甲有两名股东,其中自然人张某持股20%,机构乙持股80%,而机构乙又由自然人张某持股80%,自然人李某持股20%,不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。
根据以上材料,回答下列问题。

10.当机构甲在证券公司开户时,根据客户识别基本要求,机构甲的受益所有人为()。
  • A 自然人李某
  • B 自然人张某
  • C 机构乙
  • D 机构甲

题干: 廖某是某财经频道的主持人,该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力,在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票,在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票,并在荐股后的当日或次日集中卖出,牟取短期价差。
11.廖某的行为构成()。
  • A 诱骗投资者买卖证券罪
  • B 操纵证券市场罪
  • C 编造并传播证券交易虚假信息罪
  • D 利用未公开信息交易罪

题干: 2012年下半年,乙公司因资金紧张、经营困难,公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资,并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券,张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实,并提供虚假财务账表、凭证,通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式,致使会计师事务所的审计报告发生重大误差,且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月,乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案,并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后,未按约定用于公司生产经营,而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等,致使债券本金及利息无法到期偿付,造成投资者重大经济损失。
根据以上材料,回答下列问题。

12.下列关于欺诈发行证券,说法正确的是()。
  • A 欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人
  • B 欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位
  • C 个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体
  • D 个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体

题干: 机构甲有两名股东,其中自然人张某持股20%,机构乙持股80%,而机构乙又由自然人张某持股80%,自然人李某持股20%,不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。
根据以上材料,回答下列问题。

13.下列关于客户身份识别,说法正确的是()。
  • A 客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份
  • B 证券公司应遵循“了解你的客原则,开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作
  • C 委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的,证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任
  • D 在与客户的业务关系存续期间,证券公司应持续识别客户身份

题干: 甲公司于2年前公开发行债券,拟用于新一条生产线。债券发行后,经债券持有人会议决议,改变资金募集用途,用于新的项目。现在甲公司准备再次公开发行债券,且聘任了证券服务机构及从业人员。根据上述背景材料,回答下列问题:
14.关于甲公司公开发行债券的条件,错误的是()。
  • A 本次募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出
  • B 公司发行的债券如存在延迟支付本息的事实,本次不得再次公开发行债券
  • C 上次改变了资金用途,本次不得再次公开发行债券
  • D 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

题干: 2020年8月10日A股份有限公司设立,股份总额为8000万元,其中4200万元是向社会公开发行募集的股份,2021年6月8日,该公司进行技术改造,为增加实力,该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
15.两公司于5月10日作出合并决议后,可在()通知债务人。
  • A 5月15日
  • B 5月20日
  • C 6月9日
  • D 6月10日

题干: 某公司董事长王某、财务经理张某,为使公司上市,组织单位工作人员自制银行单据,虚增当期利润总额达50%,并在公司上市申请文件和招股说明书中载入上述内容。公司上市后,王某和张某继续采取相同的手段,虚增最近三年营业收入达40%,并在年报中使用上述虚增数据,给公众投资者造成重大损失。根据上述背景信息,回答下列问题:
16.依据王某和张某在上市申请文件和招股说明书中使用虚构财务数据的行为,可能触犯的罪名是()。
  • A 欺诈发行证券罪
  • B 操纵证券、期货市场罪
  • C 提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实罪
  • D 非法吸收公众存款罪

题干: 甲公司于2年前公开发行债券,拟用于新一条生产线。债券发行后,经债券持有人会议决议,改变资金募集用途,用于新的项目。现在甲公司准备再次公开发行债券,且聘任了证券服务机构及从业人员。根据上述背景材料,回答下列问题:
17.关于甲公司公开发行债券的条件,错误的是()。
  • A 本次募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出
  • B 公司发行的债券如存在延迟支付本息的事实,本次不得再次公开发行债券
  • C 上次改变了资金用途,本次不得再次公开发行债券
  • D 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

题干: 中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定,建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,用于记录证券期货市场诚信信息。
18.《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为(),但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为()。
  • A 3年;5年
  • B 3年;6年
  • C 2年;5年
  • D 2年;6年

题干:
某公募基金成立于2010年5月10日,是经中国证监会批准的公募基金管理公司,注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理,在任职期间,利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权,登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水,使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。

19.设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件包括()。
  • A 注册资本不低于1亿元人民币
  • B 取得证券从业资格的人员达到法定人数
  • C 主要股东最近5年没有违法记录
  • D 有良好的风险控制制度

题干: 证券公司拟发布一款高风险产品,部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员,名下个人金融资产为600万元人民币,已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3,最近3年平均年收入不少于40万元,并提交了最近一年金融产品设计,自认对市场有一定程度的认知,向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1,是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5,是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息,回答下列问题:
20.关于投资者购买证券公司的这款高风险产品,下列说法正确的是()。
  • A 王某在提交申请前可购买
  • B 李某转化为专业投资者后可购买
  • C 张某可以购买
  • D 投资者购买超过其风险承受能力的产品,证券公司对其进行特别书面风险警示后,可以向其销售相关产品或者提供相关服务

题干: 王某于2019年通过国家法律职业资格考试,并参与股票投资,长期持有股票。2022年6月,王某拟到甲证券公司任职,从事证券业务。
21.关于王某长期持有的这些股票,王某应()。
  • A 应在入职后一段时间内处置所持有的全部股票
  • B 应在入职后将所持有的全部股票向甲证券公司进行报备
  • C 应在入职前处置所持有的全部股票
  • D 继续长期持有该股票

题干: 张某、李某、王某和陈某拟共同设立股份有限公司,公司为发起设立,公司注册资本为500万元,全体发起人共同认购公司30%的股份,其余股份向合作公司A发行。
22.股份有限公司以发起设立的,发行人应当认购公司发行的()股份。
  • A 35%以上
  • B 50%以上
  • C 85%以上
  • D 全部

题干: 某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划,并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售,设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元,认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算,该证券公司自有资金持有1500万份,此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份,2号理财产品持有5000万份。
不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响,请根据上述背景信息回答以下三个问题。

23.该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中,错误的有()。
  • A 于2022年1月29日追加申购1000万元,当日产品净值1.005元/份
  • B 于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额,当日产品净值1.008元/份
  • C 于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额,并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行
  • D 在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后,决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作

题干: 2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商,他们共同制定了公司章程。
24.有限责任公司的设立方式为()。
  • A 募集设立
  • B 发起设立
  • C 证监会决定设立
  • D 上级机关决定设立 

题干: 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金,客户张某在营业部填写基本信息表时,误将职业信息填写为“在职工程师”。另外,根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷,显示张某的风险承受能力结果为R1。
25.下列说法正确的是()。
  • A 不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金
  • B 王某应对张某填写的信息进行审慎核查,并对错误信息提示其进行调整
  • C 张某在听取经营机构适当性意见的基础上,投资风险由经营机构承担
  • D 营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5
做题计时:00:00:00
暂 停 开始
设为首页 - 收藏本站 - - 返回顶部
请牢记:"qicai.net" 即七彩网 ©2025 七彩网 www.qicai.net 本站邮件:kankan660@qq.com
网站备案号:湘ICP备16000511号-8