2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题32在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．有限责任公司的股东享有下列哪些权利（）。Ⅰ.查阅股东会会议记录和公司财务会计报告Ⅱ.在公司登记后，可以抽回出资 Ⅲ.按照出资比例分取红利Ⅳ.公司新增资本时，可以优先认缴出资

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

2．自营业务中涉及（）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 I.投资项目执行 II.资产配置 III.风险限额 IV.自营规模

答 I II III
答 II III IV
答 I IV
答 I II III IV

3．下列各项中，属于证券经纪业务特点的是（）。 I.客户指令的权威性 I.证券经纪商的中介性 III决策的自主性 IV.收益的不确定性

答 I 、II
答 III 、IV
答 I 、II 、IV
答 I、 II 、III 、IV

4．承销股票的承销团应当由（）组成。Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.做市商

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ

5．证券投资顾问不得通过（）等公众媒体，作出买入或卖出持有具体证券的投资建议。Ⅰ.广播Ⅱ.电视Ⅲ.网络Ⅳ.报刊

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6．从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。 Ⅰ.A股 Ⅱ.B股 Ⅲ.权证 Ⅳ.证券投资基金

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

7．符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。 I.具有融资融券业务资格，且业务运作规范 II.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 III.技术系统准备就绪 IV.参与转融通业务应当具备的其他条件

答 I 、II、 III
答 II 、III
答 I、 IV
答 I 、II 、III 、IV

8．申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。 I. 证券投资师 II. 证券投资顾问 III. 证券分析师 IV .证券分析顾问

答 I 、II
答 II 、III
答 I、 II、 III 、IV
答 I 、III 、IV

9．中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循( )的原则。 I.公开 II.公平 III.公正 IV.平等

答 I、 II、 III
答 II、 III、 IV
答 I 、III、 IV
答 I 、II 、III、 IV

10．客户融券卖出后，可以通过（）的方式，向证券公司偿还融入的证券。Ⅰ.现金抵券Ⅱ.借新还旧Ⅲ.买券还券Ⅳ.直接还券

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11．我国现有期货交易所主要采用（）和（）两种组织形式。Ⅰ.公司制 Ⅱ.协会组织 Ⅲ.会员制 Ⅳ.政府设立

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

12．证券公司建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括（）。 Ⅰ.代理人名称、地址、通信联系方式 Ⅱ.客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件 Ⅲ.证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书 Ⅳ.中国证券监督管理委员会规定的其他信息

答 Ⅰ、 Ⅱ
答 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
答 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅱ 、Ⅳ

13．非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的（）。Ⅰ.股份有限公司股票Ⅱ.股份有限公司债券Ⅲ.股份有限公司基金份额Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

14．公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，可以由下列机构或人员中的（）决定。Ⅰ.股东会Ⅱ.董事会Ⅲ.监事会Ⅳ.审计委员会

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ

15．非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当（）。 Ⅰ.经国务院证券监督管理机构注册 Ⅱ.基金行业协会登记 Ⅲ.基金行业协会注册 Ⅳ.证券业协会登记

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

16．按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 I、 III、 IV

17．证券交易实行（）。 Ⅰ.公平原则Ⅱ.公开原则 Ⅲ.及时原则 Ⅳ.公正原则

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

18．关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币 Ⅱ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅲ.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元 Ⅳ.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

19．我国现行的证券市场法律主要有（）。 Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

20．证券公司与发行人签订的代销协议需要载明的事项包括（）。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销的期限及起止日期 Ⅲ.代销的费用及结算方法 Ⅳ.违约责任

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21．在证券经纪业务中，证券公司（） I.不向客户垫付资金 II.分享客户买卖证券的价差 III.承担客户的价格风险 IV.以收取一定比例的佣金作为业务收入

答 I、II
答 II、III
答 I、IV
答 III、IV

22．证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息有（）。 I.转融资余额 II.转融券余额 III.转融通成交数据 IV.转融通费率

答 II、III、IV
答 I、II、III
答 I、II、III、IV
答 I、II、IV

23．证券公司参与区域性市场，应（）。 I.合理确定参与的数量和地域 II.制订开展区域性市场业务方案 III.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 IV.制订接受监管的方案

答 I、 II 、III
答 II、 III、 IV
答 I 、III
答 II、 IV

24．下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。 I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

答 I、 II、 III
答 II、 III
答 III 、IV
答 I、 II、 IV

25．证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。 I.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 II.操纵市场 III.将自营业务与代理业务混合操作 IV.内幕交易

答 I、 II 、III
答 II 、IV
答 II 、III、 IV
答 I、 II、 III 、IV

26．公司的财产包括（）。 Ⅰ.动产 Ⅱ.不动产 Ⅲ.货币组成的有形财产 Ⅳ.货币组成的无形财产

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

27．可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。 Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算 Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券 Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款 Ⅳ.收取客户应当支付的违约金

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

28．下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。 I 期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 II 证券交易成交额累计在30万元以上的 III 获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 IV 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

答 I 、II
答 III 、IV
答 I、 II、 III、 IV
答 I 、III

29．证券公司从事证券经纪业务，错误的是（）。 I .挪用客户资产 II. 向客户介绍证券金融产品的一般推介材料和相关信息 III .接受客户全权委托 IV .违背客户意愿

答 I、IV
答 I、III
答 I、III、IV
答 I、II、III、IV

30．《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 Ⅰ.理事会 Ⅱ.股东大会 Ⅲ.董事会 Ⅳ.股东会

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

31．下列不适用《中华人民共和国证券法》的有（）。 Ⅰ.股票和公司债券的境内发行和交易 Ⅱ.金融债券的上市交易 Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易 Ⅳ.股票境外上市

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

32．股票的发行价格（）。Ⅰ.可以超过票面金额Ⅱ.可以等于票面金额Ⅲ.可以低于票面金额Ⅳ.必须等于票面金额

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ

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2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题32

一、组合型选择题

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