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2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题43

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务,按现行规定。单笔赎回的基金份额为整数份,但最高不能超过99999999份。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05% 。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．国债买断式回购交易按照“两次成交、两次结算”原则结算。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

5．限价委托卖出的实际成交价必须等于或高于限定价格。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．国务院有关部门、全国性行业协会、同业企业及上下游企业认为需要进行并购安全审查的，可以通过商务部提出进行并购安全审查的建议。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．证券公司借入的短期次级债务转为长期次级债务或将长期次级债务展期的，应自获得住所地证监局批复之日起按规定比例将长期次级债务计入净资产。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．取得证券业协会的批准后，证券公司方可开展融资融券业务。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．1993年12月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．证券公司新开户客户需签署《风险揭示书》是投资者教育服务的重点之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．根据上海证券交易所新股申购相关规定,申购配号根据实际有效申期进行,每一有效申购单位配一个号,到期和申购单位按价格顺序连续配号。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．配股是上市公司向新股东定价、定量发行新股。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．上海证券交易所买断式回购单笔交易数量在1000手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．证券交易所根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整注册资本最低限额，但不得少于规定的限额。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．标的证券暂停交易，融资融券债务到期日未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度的最后一个交易日。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还需具备的条件包括，营业网点在20个以上。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．上市公司股东大会就重大购买、出售、置换资产进行审议，涉及关联交易的，关联股东可以参加表决。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．权证具有期货和期权的双重性质。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．上市公司实行分红派息时，中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配方案决议确定的送股比例，自动完成送股的股份登记，无需投资者申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．并购重组委员会每届任期2年，可以连任，但连续任期最长不超过4年。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息是内幕信息。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

27．在证券经纪业务中，证券公司向客户垫付资金，分享客户买卖证券的差价，承担客户的价格风险。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

28．证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义自营账户调入调出资金,从自营账户中提取现金须经严格的审批程序。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．证券交易所会员被中国证监会依法指定托管后，可以免于向交易所缴纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．收盘价格涨跌幅偏离的计算设计对应分类指数,在上海证券交易所,对应分类指数包括上证A股指数和上证基金指数等。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．高效原则是我国《证券法》规定的证券交易的三原则之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．融资方是享有债券质权的一方。（　 　）
  • 答 正确
  • 答 错误

36．就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入证券交易场所买卖证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．证券登记中的变更登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为发行登记和交易登记。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．结算参与人与其客户的证券划付，应委托结算银行代为办理。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．一旦委托就不能够撤销（ ）。
  • 答 正确
  • 答 错误

40．公司章程的修改可由股东大会以普通决议通过。
  • 答 正确
  • 答 错误

41．证券交易是指已发行的证券在证券交易所买卖的活动。
  • 答 正确
  • 答 错误

42．从事技术、风险监控、合规管理的人员也可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。
  • 答 正确
  • 答 错误

43．竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交(　)。
  • 答 正确
  • 答 错误
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