2025年03月31日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题43在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。

A 9:30至11:30、13:00至14:57
B 9:15至11:30、13:00至15:00
C 9:30至11:30、13:00至15:00
D 9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至14:57

2．客户维持担保比例不低于（）。

A 130%
B 300%
C 200%
D 150%

3．某A股的股权登记日收盘价为30元/股，每10股派发现金红利5元，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权参考价为（　　）元/股。

A 16.25
B 20
C 23
D 25

4．做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以其()与投资者交易,并赚取()。

A 自有资金或证券，买卖证券的差价
B 客户资金或证券，买卖证券的差价
C 自有资金或证券，手续费收入
D 客户资金或证券，手续费收入

5．重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取( )评估方法进行评估。

A 一种
B 两种
C 两种以上
D 三种以上

6．从（）起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

A 2004年3月21日
B 2004年12月6日
C 2005年3月21日
D 2004年10月6日

7．盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过(),临时停牌时间为（）。

A 10% 10
B 20% 30
C 30% 15
D 40% 40

8．如果客户采用（）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。

A 自助委托
B 网上委托
C 电话委托
D 柜台委托

9．外部信用增级包括但不限于( )。

A 超额抵押
B 备用信用证
C 资产支持证券分层结构
D 现金抵押账户

10．中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中,每笔委托股份数量应为()以上。

A 1万股
B 2万股
C 3万股
D 4万股

11．可转债的发行方式由发行人和（）协商确定。

A 机构投资者
B 证监会
C 主承销商
D 银监会

12．深圳证券交易所首次公开发行上市的股票,上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的()以内。

A 900%
B 150%
C 110%
D 100%

13．财务顾问可以为目标公司提供的服务不包括（）。

A 编制文件和公告
B 利润预测
C 反收购策略
D 提出收购建议

14．深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。

A 2
B 3
C 4
D 5

15．根据深圳证券交易所对无涨跌幅限制的证券交易的相关规定，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。

A 30%
B 10%
C 20%
D 40%

16．下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。

A 上市公司1/4监事发生变动
B 上市公司股权结构发生重大变化
C 上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
D 上市公司发生重大债务

17．上市公司及其控股股东或实际控制人最近( )内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

A 6个月
B 12个月
C 2年
D 3年

18．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。

A 建立研究与交易之间的交流制度
B 建立严密的研究工作业务流程
C 建立和完善投资对象备选库制度
D 保持独立、客观

19．根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。

A 9∶00~9∶15
B 9∶15~9∶25
C 9∶25~9∶30
D 9∶30

20．上市公司“财务独立”的内容不包括（）。

A 公司不与控制人共用银行账户
B 公司建立独立的财务管理制度
C 公司依法独立纳税
D 控制人不向公司投入资产

21．关于境内股份有限公司在香港发行并上市股票的条件，与主板市场相比，创业板市场没有（）。

A 运作历史要求
B 股东人数要求
C 公众持股市值和持股量要求
D 持续上市责任

22．在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（）。

A 只是交易的组织者
B 只是交易的直接参与者
C 既是交易的组织者，又是交易的直接参与者
D 交易的监管者

23．（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。

A 证监会
B 证券交易所
C 证券公司
D 登记结算机构

24．转换价值等于每股普通股的（）乘以转换比例。

A 理论价值
B 市场价值
C 转换平价
D 会计价值

25．发行保荐书的必备内容不包括（）。

A 发行保荐工作报告
B 对本次证券发行的推荐意见
C 保荐机构承诺事项
D 本次证券发行基本情况

26．一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过( ) 。

A 10分钟
B 30分钟
C 60分钟
D 1天

27．证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向()报备。

A 举办地证监局
B 当地证券业协会
C 注册地证监局
D 中国证监会

28．最低结算备付金限额的确定，不包括（）。

A 上月交易天数
B 上月证券买入金额
C 上月买断式回购到期购回金额
D 最低结算备付金比例

29．证券在持有人之间的买卖体现出证券的()特征。

A 市场性
B 风险性
C 收益性
D 流动性

30．收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过（）日。

A 45
B 60
C 90
D 120

31．按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近()年内不存在重大违法违规行为。

A 1
B 2
C 3
D 5

32．证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。

A 5
B 7
C 10
D 15

33．辅导对象包括首次公开发行上市公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及( )。

A 持有3％以上股份的股东(或其法定代表人)
B 持有3％以上股份的股东
C 持有5%以上股份的股东(或其法定代表人)
D 持有5％以上股份的股东

34．可转换公司债券流通面值少于（）时，在上市公司发布相关公告三个交易日后交易所停止其可转换公司债券的交易。

A 5000万元
B 3000万元
C 1亿元
D 1000万元

35．（　）指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。

A 见券付款
B 券款对付
C 见款付券
D 迟付券款

36．根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A 0.2%
B 0.3%
C 0.5%
D 0.1%

37．企业债券在证券交易所上市时，期限最短应为（）以上。

A 6个月
B 1年
C 3年
D 5年

38．按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。

A 即日买进的可转债当日可申请转股
B 可转债的转股申报优于买卖申报
C 可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
D 可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额

39．我国现行开展的代办股份转让系统属于（）。

A 证券交易所
B 证券公司的交易系统
C 其他交易场所
D 证券登记结算机构的系统

40．担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾( )年不得担任股份有限公司的董事。

A 1
B 2
C 5
D 3

41．清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。

A 交收
B 清算
C 成交
D 结算

42．招股说明书应披露（）对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见。

A 控股股东
B 主承销商
C 独立董事
D 发行人

43．目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用(　　)原则作为第一优先原则。

A 时间优先
B 价格优先
C 客户优先
D 数量优先

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2025年03月31日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题43

一、单选题

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