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2025年04月20日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项33
题数：
33
道题
答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
护眼模式
一、不定项
题干：
张某、李某、王某和陈某拟共同设立股份有限公司，公司为发起设立，公司注册资本为500万元，全体发起人共同认购公司30%的股份，其余股份向合作公司A发行。
1．
下列关于股份有限公司组织机构的说法，正确的是（）。
A
股东大会是公司的权力机构
B
公司规模不大的，可以只设监事而不设监事会
C
董事任期由股东大会决定，但每届任期不得超过3年。
D
总经理由董事会决定聘任或者解聘
题干：
甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。
2．
甲证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明（）。
A
客户投诉的接待处理方式
B
介绍业务的范围
C
报酬支付及相关费用的分担方式
D
绍业务对接规则
题干：
王某系某节能服务有限公司财务部主任，受公司总经理郭某指派，参与公司上市前期工作，并联系某证券公司咨询上市方案。会议期间，王某了解到涪某公司重大资产重组事项等内幕信息，且在内幕信息敏感期间，进行两次买入涪某公司股票，累计获利9万元。
3．
下列属于内幕信息的是（）。
A
依据已被他人披露的信息
B
公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
C
公司已向媒体公布的收购方案
D
公司定向增发股票的计划
题干：
2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商，他们共同制定了公司章程。
4．
设立有限责任公司，应当具备的条件包括（）。
A
股东符合法定人数，由2人以上200人以下股东出资设立
B
有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构
C
有公司住所
D
由董事会制定公司章程
题干：
证券公司拟发布一款高风险产品，部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员，名下个人金融资产为600万元人民币，已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3，最近3年平均年收入不少于40万元，并提交了最近一年金融产品设计，自认对市场有一定程度的认知，向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1，是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5，是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息，回答下列问题：
5．
关于投资者购买证券公司的这款高风险产品，下列说法正确的是（）。
A
王某在提交申请前可购买
B
李某转化为专业投资者后可购买
C
张某可以购买
D
投资者购买超过其风险承受能力的产品，证券公司对其进行特别书面风险警示后，可以向其销售相关产品或者提供相关服务
题干：
为了全面落实《证券公司全面风险管理规范》，A证券公司制定了与之相适应的制度并在公司范围内推广，为了保障制度的贯彻落实不仅对制度推行进行检查，还将制度与员工绩效相挂钩。
根据以上材料，回答下列问题。
6．
证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的（）。
A
主要责任
B
监督责任
C
直接责任
D
协助责任
题干：
甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。
7．
如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（）的委托从事中间介绍业务。
A
与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司
B
甲证券公司全资拥有的期货公司
C
与甲公司属于同一机构控制的期货公司
D
甲证券公司控股的期货公司
题干：
中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，用于记录证券期货市场诚信信息。
8．
从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）诚信信息，应当记入诚信档案。
A
血型、信仰、病史
B
中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施
C
姓名、性别、国籍、身份证件号码
D
因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除
题干：
王某系某节能服务有限公司财务部主任，受公司总经理郭某指派，参与公司上市前期工作，并联系某证券公司咨询上市方案。会议期间，王某了解到涪某公司重大资产重组事项等内幕信息，且在内幕信息敏感期间，进行两次买入涪某公司股票，累计获利9万元。
9．
下列属于内幕信息的是（）。
A
依据已被他人披露的信息
B
公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
C
公司已向媒体公布的收购方案
D
公司定向增发股票的计划
10．
甲证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明（）。
A
客户投诉的接待处理方式
B
介绍业务的范围
C
报酬支付及相关费用的分担方式
D
绍业务对接规则
题干：
廖某是某财经频道的主持人，该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力，在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票，在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票，并在荐股后的当日或次日集中卖出，牟取短期价差。
11．
下列属于操纵证券市场行为的是（ ）。
A
在自己实际控制的账户之间进行证券交易
B
不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报
C
对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易
D
利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易
题干：
甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。
12．
投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品，经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后，经营机构（）向其销售。
A
可以
B
应该
C
不得
D
暂缓
题干：
某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。
13．
该人员可能受到的行政处罚是（）。
A
给予警告
B
撤销基金从业资格
C
处以20万元罚款
D
市场禁入措施
题干：
王某系某节能服务有限公司财务部主任，受公司总经理郭某指派，参与公司上市前期工作，并联系某证券公司咨询上市方案。会议期间，王某了解到涪某公司重大资产重组事项等内幕信息，且在内幕信息敏感期间，进行两次买入涪某公司股票，累计获利9万元。
14．
下列属于内幕信息的是（）。
A
依据已被他人披露的信息
B
公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
C
公司已向媒体公布的收购方案
D
公司定向增发股票的计划
题干：
证券公司开展资产管理业务，业务流程和操作规范等不符合规定。根据《证券公司监督管理条例》，责令限期改正，暂停3个月新增资产管理业务。根据上述背景信息，回答下列问题：
15．
证券公司自有资金参与集合资产管理计划，下列说法错误的是（）。
A
参与、推出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人
B
证券公司自有资产参与计划的持有期限不少于1年
C
证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得低于该计划总份额的20%
D
证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得低于该计划总份额的50%
题干：
甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
16．
（）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。
A
专业
B
合规
C
稳健
D
诚信
题干：
甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
17．
（）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。
A
专业
B
合规
C
稳健
D
诚信
题干：
2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
18．
两公司于5月10日作出合并决议后，可在（）通知债务人。
A
5月15日
B
5月20日
C
6月9日
D
6月10日
题干：
某公司董事长王某、财务经理张某，为使公司上市，组织单位工作人员自制银行单据，虚增当期利润总额达50%，并在公司上市申请文件和招股说明书中载入上述内容。公司上市后，王某和张某继续采取相同的手段，虚增最近三年营业收入达40%，并在年报中使用上述虚增数据，给公众投资者造成重大损失。根据上述背景信息，回答下列问题：
19．
依据王某和张某在年报中使用虚增数据的行为，可能触犯的罪名是（）。
A
违规披露、不披露重要信息罪
B
背信运用信托财产罪
C
诱骗投资者买卖证券罪
D
非法吸收公众存款罪
题干：
A公司拟要约收购上市公司B公司14000股份，根据上市公司B公司披露的“要约收购报告书”，A公司发出要约收购前持有B公司15万股股份，约占B公司总股本的25%。本次为A公司向除A公司以外的B公司全体股东发出的部分要约收购，在收购要约的承诺期限内，预受要约股份共28000股，其中持有B公司5%股份的股东C公司最先表示预受要约股份6000股。
20．
若收购人未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处（）罚款。
A
10万元以上100万元以下
B
20万元以上100万元以下
C
30万元以上500万元以下
D
50万元以上500万元以下
21．
欺诈发行证券应予立案追诉的情形有（）。
A
非法募集资金金额在2000万元以上的
B
造成投资者直接经济损失数额累计在1000万元以上的
C
全部或者主要募集的资金未按照规定使用的
D
虚增或者虚减资产达到当期资产总额50%以上的
题干：
廖某是某财经频道的主持人，该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力，在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票，在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票，并在荐股后的当日或次日集中卖出，牟取短期价差。
22．
廖某的行为构成（）。
A
诱骗投资者买卖证券罪
B
操纵证券市场罪
C
编造并传播证券交易虚假信息罪
D
利用未公开信息交易罪
题干：
甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段，推进公司的文化建设。
23．
甲证券公司应于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
A
3月30日
B
6月30日
C
4月30日
D
5月30日
题干：
甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
24．
关于行业文化建设的基本要求有（）。
A
坚持稳健经营，促进健康发展
B
坚持客户第一，维护客户利益
C
坚持依法合规，筑牢发展基础
D
坚持廉洁自律，弘扬清风正气
题干：
为了全面落实《证券公司全面风险管理规范》，A证券公司制定了与之相适应的制度并在公司范围内推广，为了保障制度的贯彻落实不仅对制度推行进行检查，还将制度与员工绩效相挂钩。
根据以上材料，回答下列问题。
25．
证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的（）。
A
主要责任
B
监督责任
C
直接责任
D
协助责任
题干：
甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。
根据以上材料，回答下列问题。
26．
任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。
A
具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历
B
熟悉证券基金法律法规和规范性文件
C
具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力
D
熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定
题干：
甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。
27．
投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品，经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后，经营机构（）向其销售。
A
可以
B
应该
C
不得
D
暂缓
题干：
张某、李某、王某和陈某拟共同设立股份有限公司，公司为发起设立，公司注册资本为500万元，全体发起人共同认购公司30%的股份，其余股份向合作公司A发行。
28．
下列关于股份有限公司组织机构的说法，正确的是（）。
A
股东大会是公司的权力机构
B
公司规模不大的，可以只设监事而不设监事会
C
董事任期由股东大会决定，但每届任期不得超过3年。
D
总经理由董事会决定聘任或者解聘
题干：
2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
29．
两公司于5月10日作出合并决议后，可在（）通知债务人。
A
5月15日
B
5月20日
C
6月9日
D
6月10日
题干：
A公司拟要约收购上市公司B公司14000股份，根据上市公司B公司披露的“要约收购报告书”，A公司发出要约收购前持有B公司15万股股份，约占B公司总股本的25%。本次为A公司向除A公司以外的B公司全体股东发出的部分要约收购，在收购要约的承诺期限内，预受要约股份共28000股，其中持有B公司5%股份的股东C公司最先表示预受要约股份6000股。
30．
收购期限届满时，A公司应收购C公司持有的股份数量是（）。
A
2000
B
3000
C
5000
D
6000
题干：
机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。
根据以上材料，回答下列问题。
31．
证券公司对客户进行客户识别后，对客户身份资料应保存（）。
A
3年
B
5年
C
10年
D
1年
题干：
王某于2019年通过国家法律职业资格考试，并参与股票投资，长期持有股票。2022年6月，王某拟到甲证券公司任职，从事证券业务。
32．
关于王某长期持有的这些股票，王某应（）。
A
应在入职后一段时间内处置所持有的全部股票
B
应在入职后将所持有的全部股票向甲证券公司进行报备
C
应在入职前处置所持有的全部股票
D
继续长期持有该股票
题干：
甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
33．
证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，三个层次分别是指（）。
A
行为层
B
观念层
C
实践层
D
组织层
做题计时：
00:00:00
暂 停
开始
答题卡
收起
一、不定项
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
交 卷
已做
未做
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