2025年04月12日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题42在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．首次公开发行的发行人财务指标应满足（）。 Ⅰ.最近3个会计年度净利润均为正且累计超过人民币3000万元 Ⅱ.发行前总股本不少于人民币3000万元 Ⅲ.最近一期期末不存在未弥补亏损 Ⅳ.最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于30%

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

2．市场利率影响股票价格的途径包括（）。 Ⅰ.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 Ⅱ.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升 Ⅲ.利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 Ⅳ.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3．会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件是（）。 Ⅰ.依法成立6年以上 Ⅱ.质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好 Ⅲ.注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人 Ⅳ.净资产不少于500万元

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．目前，我国证券交易所采用的竞价方式包括（）。 Ⅰ.集合竞价 Ⅱ.连续竞价 Ⅲ.集中竞价 Ⅳ.公开竞价

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、 Ⅳ

5．以下关于普通股票股东的权利阐述，正确的有（）。 Ⅰ.公司重大决策参与权 Ⅱ.公司为增加注册资产发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 Ⅲ.公司资产收益和剩余资产分配权 Ⅳ.股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

6．投资者适当性管理采取的方法为（）。 Ⅰ.客户问卷调查 Ⅱ.产品风险评估 Ⅲ.承诺收益 Ⅳ.充分披露

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7．证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。 Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构 Ⅲ.变更公司章程中的一般条款 Ⅳ .变更业务范围或者注册资本

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8．办理转托管需注意的有（）。 Ⅰ.转托管证券T+1日到账，投资者可在转入证券商处委托卖出 Ⅱ.权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取 Ⅲ.配股权证不允许转托管 Ⅳ.境内个人投资者的股份不允许转托管到境外券商处

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

9．以下关于证券投资基金、股票、债券的说法，正确的有（）。 Ⅰ.股票的直接收益取决于公司的经营效益，投资风险相对较大 Ⅱ.一般而言，证券投资基金的收益低于债券，投资风险大于股票 Ⅲ.证券投资基金的收益可能高于债券，投资风险可能小于股票 Ⅳ.债券的直接收益取决于债券利率，投资风险相对较小

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10．金融期货与金融现货交易相比，不同点具体表现为( )。 I .结算方式不同 II .交易对象不同 III .交易方式不同 IV .交易目的不同

答 II、III
答 I、II、IV
答 II、III、Ⅳ
答 I、II、III、IV

11．债券风险较小的原因是（）。 I .公司破产时债券偿付在前 II .债券的市场价格较稳定 III .利息是费用范围，不受公司盈利影响 IV .债券没有固定的期限

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III、IV

12．20世纪80年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有（）。 Ⅰ.政府债券 Ⅱ.金融债券 Ⅲ.可转换公司债券 Ⅳ.附权证债券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13．我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定( )。 I .提前终止基金合同 II .基金扩募或者延长基金合同期限 III .转换基金运作方式 IV .提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

答 I、II、III
答 I、II、IV
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

14．上市公司信息披露应当遵循的原则包括（）。 Ⅰ.真实原则 Ⅱ.准确原则 Ⅲ.局部原则 Ⅳ.及时原则

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

15．下列关于金融衍生工具的产生与发展说法正确的是（）。 I 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 II 金融衍生工具产生最基本的原因是避险 III 金融机构利润驱动是金融衍生工具产生和发展的重要原因 IV 新技术革命为金融衍生工具产生与发展提供了物质基础与手段

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、IV
答 I、II、III、IV

16．证券公司从事( )和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币一亿元 I 证券资产管理 II 证券投资咨询 III 证券承销与保荐 IV 证券自营

答 I、II
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、III、IV

17．下列关于沪深300指数的说法正确的有（）。 Ⅰ.反映中国证券市场股票价格变动的概貌 Ⅱ.反映中国证券市场股票价格变动的运行状况 Ⅲ.成分股数量为300只 Ⅳ.基点为975. 47点

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

18．下列属于上海清算所托管债券清算结算方式的是（）。 Ⅰ.全额双边清算 Ⅱ.中央对手方结算 Ⅲ.见券付款 Ⅳ.纯券过户

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

19．以下属于我国场外交易市场的有（）。Ⅰ.区域股权市场Ⅱ.券商柜台市场Ⅲ.创业板市场Ⅳ.私募基金市场

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

20．国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券由（）等部门审核。 Ⅰ.中国人民银行 Ⅱ.国家发改委 Ⅲ.中国证监会 Ⅳ.中国证券业协会

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

21．公开发行企业债券必须符合的条件包括（）。Ⅰ.股份有限公司净资产额不低于人民币3000万元Ⅱ.有限责任公司及其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元Ⅲ. 具备健全且运行良好的组织机构Ⅳ. 已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22．货币政策的最终目标包括（）。Ⅰ.平衡国际收支Ⅱ.物价的稳定Ⅲ.促进经济增长Ⅳ.加快证券行业的发展

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

23．下列关于金融衍生工具的说法，正确的有（）。 Ⅰ.又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应 Ⅱ.其价格取决于基础金融产品价格的变动 Ⅲ.包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具 Ⅳ.衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

24．公司经营风险的影响因素（）。 Ⅰ.公司成本结构 Ⅱ.产品需求状况 Ⅲ.行业竞争能力 Ⅳ.股价高低

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

25．下列关于保险公司次级债券说法正确的是（）。Ⅰ.批准向合格投资者募集Ⅱ.期限在5年以上（含5年）Ⅲ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任之后，其他负债之前Ⅳ.本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

26．按照流通受限与否分类，属于已上市流通股份的是（）。 Ⅰ.优先股 Ⅱ.A股 Ⅲ.B股 Ⅳ.H股

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27．RQFII试点业务与QFII的主要区别在于（）。 I.募集的投资资金是人民币而不是外汇 II.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司 III.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场 IV.在完善统计监测的前提下，尽可能简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

答 I、II、III、IV
答 I、III、IV
答 II、III、IV
答 I、II

28．根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历( )等几个阶段 I.幼稚期 II.成长期 III.成熟期 IV .稳定期

答 I、II
答 I、II、III
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV

29．证券交易结算方式有（）。 Ⅰ.全额结算 Ⅱ.净额结算 Ⅲ.双向结算 Ⅳ.单一结算

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

30．证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。 Ⅰ.维护客户利益原则 Ⅱ.诚实守信原则 Ⅲ.勤勉尽责原则 Ⅳ.维护公司声誉原则

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

31．我国《证券投资基金法》规定，基金管理人职责终止的情形包括（）。 Ⅰ.依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产 Ⅱ.被基金持有人大会解任 Ⅲ.基金合同约定的其他情形 Ⅳ.被依法取消基金管理资

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

32．国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（）。 Ⅰ.操作风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.结算风险Ⅳ.市场风险

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

33．下列关于公司型基金的叙述中，正确的是()。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上 Ⅲ.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 Ⅳ.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

34．关于国债，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.中期国债是指偿还期限在1年以上，10年以下的国债 Ⅱ.政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资 Ⅲ.从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，还有无期国债 Ⅳ.国债是政府债券市场上的最主要的投资工具

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

35．在投资品种存在活跃市场的情况下，下列关于基金资产估值原则的描述中，正确的有（）。 Ⅰ.如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值 Ⅱ.如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值 Ⅲ.如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值 Ⅳ.有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

36．根据买卖证券的方向，委托指令包括（）。 Ⅰ.整数委托 Ⅱ.零数委托 Ⅲ.买进委托 Ⅳ.卖出委托

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

37．根据证券登记结算制度的要求，投资者申请开立证券账户，必须保证其所提交的资料（）。Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.完整 Ⅳ.充分

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

38．货币政策的最终目标包括（）。Ⅰ.稳定物价Ⅱ.促进经济增长Ⅲ.平衡国际收支Ⅳ.充分就业

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

39．证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到（）。 Ⅰ.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称 Ⅱ.对投资收益作充分估计 Ⅲ.个人真实姓名 Ⅳ.对投资风险作充分说明

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

40．中国证券业协会的自律管理具体表现在（）。 Ⅰ.规范业务，制定业务指引 Ⅱ.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力 Ⅲ.制定行业公约，促进公平竞争 Ⅳ.后续职业培训

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

41．企业债券募集资金可用于（）。 Ⅰ.固定资产投资项目 Ⅱ.弥补亏损 Ⅲ.收购产权 Ⅳ补充营运资金

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

42．全球金融市场的发展趋势表现为（）。Ⅰ.全球金融市场的一体化趋势 Ⅱ.全球金融市场的证券化趋势 Ⅲ.金融创新的趋势 Ⅳ.全球货币统一趋势

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

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2025年04月12日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题42

一、组合型选择题

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