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2025年04月14日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题32

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告等。
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2．首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制。根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．证券公司应当于每个交易日21:00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额、融券卖出量、融券偿还量以及融券余量等数据。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．在中小企业板上市的公司在连续20个交易日内，公司每股每日收盘价均低于每股面值，则对此公司实行暂停上市。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币5万元。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后,对申报材料的真实性进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．上海证券交易所同一交易日可进行开放式基金的多次申购或赎回申报，申报指令不得更改和撤销。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．如果审计范围受到限制可能产生的影响非常重大和广泛，不能获取充分、适当的审计证据，以至于无法对财务报表发表审计意见，注册会计师应当出具无法表示意见的审计报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．投资者利用自助终端委托买卖证券时，不需要公开申报竞价。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款会受到保护，没有风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．上市公司董事会每年至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．按照我国现行有关交易制度规定，非大宗交易方式下，基金单笔申报的最大数量应当不超过50万份。
  • 答 正确
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14．按规定，成为证券交易所会员的证券公司，其注册资本应有一定的上限规定。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．香港联合证券交易所就任何拟采用的包销商(如有)在财政上是否适合于做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．发行人及其主承销商向询价对象配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的20%。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．配股是上市公司向新股东定价、定量发行新股。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．客户场内证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码，利用证券公司提供的委托手段进行交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．我国内地市场目前的滚动交收方式有T+1和T+3两种。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．证券公司的投资银行业务由证券业协会负责监管。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分经审批可以撤销。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的，此时，投资者是证券经纪商的客户。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．从事代办股份转让的公司，最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。
  • 答 正确
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25．我国证券交易所规定,对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易,日价格振幅达到10%的前3只证券,证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．若要更改公司章程中的公司性质条款，必须经过超级多数股东的同意，超级多数一般应达到股东的90%以上。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．双边意向申报等同于两条买卖方向相同的意向申报；双边定价申报等同于两条买卖方向相同的定价申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．在新股通过网上竞价发行时,主承销商以自己作为唯一的卖方,按照发行人确定的底价将公开发行的股票数量输入其在证券交易所的股票发行专户。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．中国证监会可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

30．在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计入该证券成交总量。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的，在存续期间，不得收回所投入的资金。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．除权日的证券买卖,除了证券交易所另有规定的以外,以除权参考价作为计算涨跌幅度的基准。
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  • 答 错误
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