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2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题37

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项；分离交易的可转换公司债券的偿还事宜与此相同。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．发行公司债券募集的资金，必须符合董事会核准的用途，且符合国家产业政策。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．境外法人申请变更证券账户注册资料时，提供的内容中有董事会或董事、主要股东授权委托书等。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到10%的前3只股票（基金），证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．资产评估报告书要写明评估基准日，不得随意改变。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．办理工商注册登记手续，取得企业法人营业执照，这时股份有限公司才正式成立。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．固定收益平台交易采用报价和询价交易两种方式,询价交易中,交易商可以实名或匿名方式申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生转移。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．证券公司经有关部门批准成立后，即自动成为证券交易所的会员。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．网上竞价的缺点是股价容易被机构大资金操纵。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．代办股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得中国证券业执业证书。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

17．因不可抗力、意外事件、技术故障等导致交易发生异常时，经中国证监会批准，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．金融期权交易双方的权利和义务存在明显的不对称性，而金融期货交易双方的权利与义务对称。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．从2002年3月25日开始，我国证券交易所国债交易采用净价交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．交易单元代表了会员在证券交易所所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．受托办理股份转让公司股权确认是代办股份转让主办券商的主办业务之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．非上市公司证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．积极型客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。短期的投资波动并不会对其造成大的影响。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还需具备的条件包括，营业网点在20个以上。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．投资银行业的广义含义是指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第一个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．目前上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户都是由中国结算公司统一管理的。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配售与公开募股的比例，拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．《中华人民共和国证券法》适用所有境内外的股票、债券和国务院依法认定的其他证券发行和交易行为。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

33．诚信信息以电子文档形式保存。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

34．中国证监会要求从事研报业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

35．可交换公司债券可以设定赎回条款和回售条款。
  • 答 正确
  • 答 错误

36．独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由独立董事自己承担。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。
  • 答 正确
  • 答 错误
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