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2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题48

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．股份公司申请提交后，即向股东正式提交股票，申请前不得向股东交付股票。
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2．信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。 ( )
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  • 答 错误

3．采用询价方式定价的，发行人和主承销商可以根据初步询价结果直接确定发行价格。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
  • 答 正确
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5．经国家外汇管理局批准，国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金可以购汇汇出境外使用。
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6．证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合资产管理计划的运营情况进行年度审计。
  • 答 正确
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7．见款付券是指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按照合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。
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  • 答 错误

8．严格而言，证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．发行人运行不足3年的，应披露设立前利润表编制的会计主体及确定方法；存在剥离调整的，还应披露剥离调整的原则、方法和具体剥离情况。
  • 答 正确
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10．并购重组申请人及其他相关单位和个人如果认为并购重组委员会委员与其存在利害冲突或者潜在的利害冲突，可能影响并购重组委员会委员公正履行职责的，可以在报送并购重组委员会会议审核的并购重组申请文件时，向中国证监会提出要求有关并购重组委员会委员予以回避的书面申请，并说明理由。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．证券公司定向发行债券的募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止期后12个月内有效，特别情况下可由发行人申请适当延长。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．按照上海证券交易所交易所的有关规定,在无撤单的情况下,买卖委托当日有效。
  • 答 正确
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14．重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见。
  • 答 正确
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15．根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,上海证券交易所可根据市场情况确定履约金比率。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．对拟发行股票的合理估值是定价的基础。
  • 答 正确
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17．我国证券交易印花税只对出让方按0.1%税率征收。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定,同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况),在申购日收盘后统一加总计算该投资者的申购数量。
  • 答 正确
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19．融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股（份）或其整数倍。
  • 答 正确
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20．上市公司申请发行可转债，由董事会决定是否向原股东优先配售。
  • 答 正确
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21．证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。
  • 答 正确
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22．证券自营业务对象除了在境内证券交易所上市交易的债券，还包括境内任何银行市场和金融机构柜台交易的证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．沪深证券交易所技术性停牌或临时停市的决定必须经国务院证券监督管理机构批准。
  • 答 正确
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24．投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票时,申报股数用来代表表决意见。
  • 答 正确
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25．根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,履约金比率由证券交易所确定。
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26．意向申报不承担成交义务，申报指令不可以撤销。
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27．已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起6个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。
  • 答 正确
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28．全国银行间债券市场债券质押式回购交易完整的回购合同应包括回购成交合同与债务回购主协议。
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29．证券公司可以代客户下达交易指令，但不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
  • 答 正确
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30．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票，但该账户内股票数量变动，证券公司需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 ()
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31．证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错,致使证券公司受到监管处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。
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32．客户到营业柜台提出网上交易申请,须签署《网上交易协议书》,营业部经理和负责人应分别在《网上交易协议书》上签名或盖章。
  • 答 正确
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33．拟发行新股的上市公司在发审会后至招股说明书刊登日前发生重大事项的，一律重新提交发审会讨论。
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34．根据我国目前的规定，证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求，在股权登记日的次日办理送股的股权登记业务。
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35．按照上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税。
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36．发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式三份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。
  • 答 正确
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37．可转换公司债券的转股价格是指转债转换为每股股份所支付的价格。
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38．如果违约结算参与人在违约当日下班后仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金（）。
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  • 答 错误
  • 答 正确
  • 答 错误

39．若证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，则在该集合资产管理计划存续期内，不得收回所投入的资金。
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40．证券公司营业部门应留存客户的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
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41．实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
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42．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，处以10万元以上30万元以下的罚款。 ( )
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43．我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。
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44．在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商设定保证金或保证券。
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45．证券交易所可以组织、监督证券交易，对上市公司进行监管。
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46．买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。
  • 答 正确
  • 答 错误

47．全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

48．具备条件的证券公司向证券交易所提出申请，经过中国证监会批准后，可以成为证券交易所的会员。
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