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2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项38
题数：
38
道题
答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
护眼模式
一、不定项
题干：
甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
1．
证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，三个层次分别是指（）。
A
行为层
B
观念层
C
实践层
D
组织层
题干：
机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。
根据以上材料，回答下列问题。
2．
证券公司对客户进行客户识别后，对客户身份资料应保存（）。
A
3年
B
5年
C
10年
D
1年
题干：
甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。
在股票发行期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。
根据以上材料，回答下列问题。
3．
下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪，说法正确的是（）。
A
内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是一般主体
B
内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是特殊主体
C
内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面只能是故意，过失不构成本罪
D
内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面可能是故意，也可能是过失
题干：
王某于2019年通过国家法律职业资格考试，并参与股票投资，长期持有股票。2022年6月，王某拟到甲证券公司任职，从事证券业务。
4．
王某拟任证券从业人员，需参加一般业务水平评价测试并达到基本要求，下列说法正确的是（）。
A
王某需要参加金融市场基础知识测试
B
王某可不参加金融市场基础知识测试
C
王某可不参加证券市场基本法律法规测试
D
王某需要参加证券市场基本法律法规测试
题干：
甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。
根据以上材料，回答下列问题。
5．
正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。
A
现场会议
B
视频会议
C
电话会议
D
全体会议
题干：
高某，任乙股票型证券投资基金经理。高某于2018年4月至2019年12月，将任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给大学同学陈某，并与陈某共同向陈某配偶王某账户出资，由陈某操作，二人共同利用未公开信息从事相关证券交易活动。
根据以上材料，回答下列问题。
6．
高某的行为已构成（）。
A
利用未公开信息交易
B
内幕交易
C
泄露内幕信息罪
D
操纵证券市场
题干：
A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。
7．
对于银行贷款合伙人应当承担的清偿责任，表述正确的是（）。
A
所有合伙人均应承担清偿责任
B
甲对该项债务承担无限责任
C
乙对该项债务承担无限责任
D
银行有权要求甲全额清偿贷款
题干：
甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。
8．
投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品，经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后，经营机构（）向其销售。
A
可以
B
应该
C
不得
D
暂缓
题干：
甲公司为非上市公司，注册资本金9000万元，陈某出资3600万元，被认定为公司控股股东、实际控制人。陈某与A银行签订借贷协议，A银行提出由甲公司为该笔借贷提供担保。回答下列问题。
9．
关于公司控股股东、实际控制人的说法，正确的是（）。
A
公司的实际控制人是公司的股东
B
陈某持有甲公司40%股权，不属于控股股东
C
出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东
D
实际控制人是被赋予了特别股东权的股东
题干：
机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。
根据以上材料，回答下列问题。
10．
当机构甲在证券公司开户时，根据客户识别基本要求，机构甲的受益所有人为（）。
A
自然人李某
B
自然人张某
C
机构乙
D
机构甲
题干：
甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商，甲证券公司在上述信息公开之日，将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要，甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请，请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。
根据以上材料，回答下列问题。
11．
下列关于敏感信息的，说法正确的是（）。
A
敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息
B
证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求的工作人员知悉
C
证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为未公开信息
D
证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务
题干：
甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。
在股票发行期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。
根据以上材料，回答下列问题。
12．
下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪，说法正确的是（）。
A
内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是一般主体
B
内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是特殊主体
C
内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面只能是故意，过失不构成本罪
D
内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面可能是故意，也可能是过失
题干：
王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。
13．
小李可能将受到的行政处罚是（）。
A
纪律惩戒
B
责令改正
C
给予警告
D
罚款
题干：
甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。
根据以上材料，回答下列问题。
14．
任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。
A
具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历
B
熟悉证券基金法律法规和规范性文件
C
具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力
D
熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定
题干：
张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。
根据以上材料，回答下列问题。
15．
经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（）。
A
勤勉尽责原则
B
诚实信用原则
C
审慎性原则
D
差异性原则
题干：
某公司董事长王某、财务经理张某，为使公司上市，组织单位工作人员自制银行单据，虚增当期利润总额达50%，并在公司上市申请文件和招股说明书中载入上述内容。公司上市后，王某和张某继续采取相同的手段，虚增最近三年营业收入达40%，并在年报中使用上述虚增数据，给公众投资者造成重大损失。根据上述背景信息，回答下列问题：
16．
依据王某和张某在上市申请文件和招股说明书中使用虚构财务数据的行为，可能触犯的罪名是（）。
A
欺诈发行证券罪
B
操纵证券、期货市场罪
C
提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实罪
D
非法吸收公众存款罪
题干：
客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。
根据以上材料，回答下列问题。
17．
存在下列（）情形的，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
A
明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动
B
交易数额巨大
C
严重危害国家安全
D
影响社会稳定的
题干：
证券公司开展资产管理业务，业务流程和操作规范等不符合规定。根据《证券公司监督管理条例》，责令限期改正，暂停3个月新增资产管理业务。根据上述背景信息，回答下列问题：
18．
根据《私募资产管理计划运作管理规定》，证券公司私募资产管理计划成立环节中应遵守规定的说法，错误的是（）。
A
投资者人数不少于2人，不超过200人
B
资产管理计划完成备案前不得以现金管理为目的投资于银行活期存款
C
证券公司应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将相关资料报中国基金业协会备案
D
集合资产管理计划的募集资金缴足之日起10个工作日内，证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告
题干：
客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。
根据以上材料，回答下列问题。
19．
存在下列（）情形的，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
A
明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动
B
交易数额巨大
C
严重危害国家安全
D
影响社会稳定的
题干：
王某于2019年通过国家法律职业资格考试，并参与股票投资，长期持有股票。2022年6月，王某拟到甲证券公司任职，从事证券业务。
20．
王某拟任证券从业人员，需参加一般业务水平评价测试并达到基本要求，下列说法正确的是（）。
A
王某需要参加金融市场基础知识测试
B
王某可不参加金融市场基础知识测试
C
王某可不参加证券市场基本法律法规测试
D
王某需要参加证券市场基本法律法规测试
题干：
证券公司开展资产管理业务，业务流程和操作规范等不符合规定。根据《证券公司监督管理条例》，责令限期改正，暂停3个月新增资产管理业务。根据上述背景信息，回答下列问题：
21．
证券公司自有资金参与集合资产管理计划，下列说法错误的是（）。
A
参与、推出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人
B
证券公司自有资产参与计划的持有期限不少于1年
C
证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得低于该计划总份额的20%
D
证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得低于该计划总份额的50%
题干：
甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。
根据以上材料，回答下列问题。
22．
任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。
A
具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历
B
熟悉证券基金法律法规和规范性文件
C
具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力
D
熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定
题干：
王某于2019年通过国家法律职业资格考试，并参与股票投资，长期持有股票。2022年6月，王某拟到甲证券公司任职，从事证券业务。
23．
王某拟任证券从业人员，需参加一般业务水平评价测试并达到基本要求，下列说法正确的是（）。
A
王某需要参加金融市场基础知识测试
B
王某可不参加金融市场基础知识测试
C
王某可不参加证券市场基本法律法规测试
D
王某需要参加证券市场基本法律法规测试
题干：
甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商，甲证券公司在上述信息公开之日，将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要，甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请，请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。
根据以上材料，回答下列问题。
24．
下列关于敏感信息的，说法正确的是（）。
A
敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息
B
证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求的工作人员知悉
C
证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为未公开信息
D
证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务
题干：
甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。
根据以上材料，回答下列问题。
25．
任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。
A
具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历
B
熟悉证券基金法律法规和规范性文件
C
具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力
D
熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定
题干：
中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，用于记录证券期货市场诚信信息。
26．
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为（）。
A
3年；5年
B
3年；6年
C
2年；5年
D
2年；6年
题干：
A公司拟要约收购上市公司B公司14000股份，根据上市公司B公司披露的“要约收购报告书”，A公司发出要约收购前持有B公司15万股股份，约占B公司总股本的25%。本次为A公司向除A公司以外的B公司全体股东发出的部分要约收购，在收购要约的承诺期限内，预受要约股份共28000股，其中持有B公司5%股份的股东C公司最先表示预受要约股份6000股。
27．
收购期限届满时，A公司应收购C公司持有的股份数量是（）。
A
2000
B
3000
C
5000
D
6000
题干：
2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定：张某以现金20万元出资，李某以房屋作价35万出资，王某以劳务作价12万出资，另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利，分担亏损。2021年9月 ，为扩大经营某上市公司入伙。
28．
下列关于合伙企业的性质，正确的是（）。
A
合伙企业是法人企业
B
普通合伙企业由普通合伙人组成
C
有限合伙企业由有限合伙人组成
D
普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任
题干：
某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有5000万份。
不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。
29．
该证券公司就该集合资管计划实施的下列投资运作中，做法正确的有（）。
A
在集合资管计划成立前以现金管理目的将募集资金投资于货币市场基金
B
少量申购该证券公司发行的私募集合资产管理计划
C
要求某省交通厅为资管计划拟购入的某只轨道交通公司债券单独提供担保
D
按约定发出合同变更公告并征询托管行意见后，再开展交易所新推出的互联互通存托凭证业务投资
题干：
证券公司拟发布一款高风险产品，部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员，名下个人金融资产为600万元人民币，已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3，最近3年平均年收入不少于40万元，并提交了最近一年金融产品设计，自认对市场有一定程度的认知，向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1，是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5，是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息，回答下列问题：
30．
下列关于投资者王某的说法，正确的是（）。
A
王某满足专业投资者要求，证券公司应将其自动视为专业投资者
B
王某满足专业投资者要求，但已书面成为普通投资者，证券公司应当对其履行相应的适当性义务
C
王某书面告知成为普通投资者，证券公司有权自主决定是否同意
D
王某不满足专业投资者要求，只能是普通投资者
题干：
证券公司拟发布一款高风险产品，部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员，名下个人金融资产为600万元人民币，已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3，最近3年平均年收入不少于40万元，并提交了最近一年金融产品设计，自认对市场有一定程度的认知，向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1，是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5，是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息，回答下列问题：
31．
关于投资者购买证券公司的这款高风险产品，下列说法正确的是（）。
A
王某在提交申请前可购买
B
李某转化为专业投资者后可购买
C
张某可以购买
D
投资者购买超过其风险承受能力的产品，证券公司对其进行特别书面风险警示后，可以向其销售相关产品或者提供相关服务
题干：
甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段，推进公司的文化建设。
32．
甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。
A
提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
B
提供礼金、礼品
C
安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
D
间接向他人提供客户信息
题干：
廖某是某财经频道的主持人，该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力，在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票，在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票，并在荐股后的当日或次日集中卖出，牟取短期价差。
33．
廖某的行为构成（）。
A
诱骗投资者买卖证券罪
B
操纵证券市场罪
C
编造并传播证券交易虚假信息罪
D
利用未公开信息交易罪
题干：
A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。
34．
下列关于有限合伙企业的设立，正确的是（）。
A
有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成
B
有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人
C
有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样
D
有限合伙人可以用劳务出资
题干：
王某系某节能服务有限公司财务部主任，受公司总经理郭某指派，参与公司上市前期工作，并联系某证券公司咨询上市方案。会议期间，王某了解到涪某公司重大资产重组事项等内幕信息，且在内幕信息敏感期间，进行两次买入涪某公司股票，累计获利9万元。
35．
下列属于内幕信息的是（）。
A
依据已被他人披露的信息
B
公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
C
公司已向媒体公布的收购方案
D
公司定向增发股票的计划
题干：
甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。
36．
下列说法正确的是（）。
A
不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金
B
王某应对张某填写的信息进行审慎核查，并对错误信息提示其进行调整
C
张某在听取经营机构适当性意见的基础上，投资风险由经营机构承担
D
营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5
题干：
机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。
根据以上材料，回答下列问题。
37．
当机构甲在证券公司开户时，根据客户识别基本要求，机构甲的受益所有人为（）。
A
自然人李某
B
自然人张某
C
机构乙
D
机构甲
题干：
甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份，根据收购报告书的内容，
(1)预定收购12000万股，比例为25%;
(2)收购期限为2021年7月1日～2021年8月26日；
(3)要约收购价格为21元/股。
38．
上市公司收购可以采用的方式包括（）。
A
股份收购
B
要约收购
C
吸收收购
D
协议收购
做题计时：
00:00:00
暂 停
开始
答题卡
收起
一、不定项
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
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17
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