2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题30在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．境内上市公司所属企业境外上市中，财务顾问应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。

A 2
B 3
C 5
D 10

2．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存()年。

A 5
B 10
C 15
D 20

3．经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报( )审批。

A 国土资源部
B 土地所在省级土地行政主管部门审批
C 国家发改委
D 建设部

4．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。

A “集合资产管理计划名称”
B “证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
C “证券公司名称-集合资产管理计划名称”
D “资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

5．证券公司住所地证监局对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务的申请，自受理之日起（）内作出是否核准的决定。

A 3个工作日
B 15个工作日
C 5个工作日
D 10个工作日

6．并购重组委员由专业人员组成，人数不多于（）名，其中中国证监会的人员不多于（）名。

A 20，5
B 25，7
C 30，5
D 35，7

7．法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月的股票，将被冠以( )字样，以区别于其他股票。

A *ST
B ST
C PT
D CT

8．实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。

A 证券公司
B 中国结算公司
C 证券交易所
D 证券业协会

9．保荐机构应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向( )报送“保荐总结报告书”。

A 15，中国证监会
B 15，证券交易所
C 15，中国证监会和证券交易所
D 10，中国证监会和证券交易所

10．证券公司应当在每一月份结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A 5个工作日
B 7个工作日
C 3个工作日
D 10个工作日

11．从数量和质量等方面完善交易软硬件设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的()。

A 合规风险
B 管理风险
C 技术风险
D 信用风险

12．在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（）。

A 开立资金账户
B 开立证券账户
C 开立证券账户与建立第三方存管关系
D 开立资金账户与建立第三方存管关系

13．定向资产管理合同中一般不包括（）。

A 客户资产的种类和数额
B 当事人的权利和义务
C 各类风险揭示
D 前言

14．中国证监会收到申请文件后，在( )内作出是否受理的决定。

A 3个工作日
B 5个工作日
C 7个工作日
D 10个工作日

15．可转债“债转股”需要一个转换期，转换期为上市公司发行的可转换公司债券在发行结束后（）。

A 1个月
B 12个月
C 3个月
D 6个月

16．关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有（）。

A 所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购
B 不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C 会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
D 国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

17．中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在( )内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A 6个月
B 12个月
C 18个月
D 24个月

18．上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。

A 3
B 4
C 5
D 6

19．关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是（）。

A 以每百元资金的年收益率进行报价
B 以债券回购交易资金的月收益率进行报价
C 以每百元债券回购价格报价
D 以每千元债券回购价格报价

20．关于可转换公司债券，下列说法错误的是( )。

A 赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人
B 在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用
C 股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高
D 转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高

21．委托指令有效期一般有当日有效和（）有效。

A 结算日
B 委托日
C 约定日
D 成交日

22．在网上定价发行新股过程中,当有效申购数量大于新股发行数量时,应由( )负责组织,确认认购成功者。

A 股票发行主承销商
B 证券交易所
C 股票发行人
D 证券登记结算公司

23．证券登记结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，结算备付金利息（）结息一次。

A 外汇利率，每周
B 金融同业活期存款利率，每季度
C 定期存款利率，每季度
D 定期存款利率，每月

24．证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

A 20
B 16
C 36
D 40

25．中国证监会收到创业板上市公司的申请文件后，在（）个工作日内作出是否受理的决定。

A 5
B 10
C 20
D 30

26．证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过2亿元。

A 2%
B 3%
C 5%
D 10%

27．证券公司定向资产管理合同基本事项中,不包括（）。

A 投资目标和管理期限
B 客户资产的种类和数额
C 管理人以自由资金参与的特别约定
D 各类风险揭示

28．( )主要是指因为不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。

A 合规风险
B 法律风险
C 市场风险
D 管理风险

29．对于分离交易的可转换公司债券，发行后( )。

A 累计公司债券余额不得高于最近1期末公司总资产额的40％；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
B 累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40％；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40％
C 累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40％；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
D 累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40％

30．下列说法有误的是( )。

A 连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B 连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C 连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息
D 在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

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2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题30

一、单选题

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