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2025年04月13日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项28

题数: 答题时间:120分钟
专业:证券基本法律法规

一、不定项

1.该人员可能受到的行政处罚是()。
  • A 给予警告
  • B 撤销基金从业资格
  • C 处以20万元罚款
  • D 市场禁入措施

题干: 证券公司拟发布一款高风险产品,部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员,名下个人金融资产为600万元人民币,已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3,最近3年平均年收入不少于40万元,并提交了最近一年金融产品设计,自认对市场有一定程度的认知,向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1,是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5,是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息,回答下列问题:
2.下列关于投资者王某的说法,正确的是()。
  • A 王某满足专业投资者要求,证券公司应将其自动视为专业投资者
  • B 王某满足专业投资者要求,但已书面成为普通投资者,证券公司应当对其履行相应的适当性义务
  • C 王某书面告知成为普通投资者,证券公司有权自主决定是否同意
  • D 王某不满足专业投资者要求,只能是普通投资者

题干: 2012年下半年,乙公司因资金紧张、经营困难,公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资,并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券,张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实,并提供虚假财务账表、凭证,通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式,致使会计师事务所的审计报告发生重大误差,且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月,乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案,并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后,未按约定用于公司生产经营,而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等,致使债券本金及利息无法到期偿付,造成投资者重大经济损失。
根据以上材料,回答下列问题。

3.乙公司法定代表人张某与公司高管发行私募债券,所犯的是()。
  • A 公开发行证券
  • B 欺诈发行证券
  • C 非法集资
  • D 背信运用受托财产

题干: 王某是甲证券公司的客户,由于近期经常出差无法进行交易,于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员,与客户王某补充签订了《理财协议》,约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损,为弥补客户王某亏损,小李向客户王某三方存管账户转入30万元,王某客户证券账户未获得收益。
4.小李可能将受到的行政处罚是()。
  • A 纪律惩戒
  • B 责令改正
  • C 给予警告
  • D 罚款

题干: A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人,乙为有限合伙人。为扩大经营规模,于2010年9月向银行贷款人民币50万元,期限为1年。因经营环境变化,企业发生严重亏损。2021年3月,甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配,但对未到期的银行贷款未予清偿。
5.下列关于有限合伙企业的设立,正确的是()。
  • A 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成
  • B 有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人
  • C 有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样
  • D 有限合伙人可以用劳务出资

题干: 小王是甲证券公司的一般证券从业人员,从事营业部开户工作。某日,客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失,张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户,并为其办理客户交易结算资金存管手续。
6.证券公司应建立健全客户账户()。
  • A 操作流程
  • B 开户管理制度
  • C 风险识别
  • D 评估与控制体系

题干: 2020年8月10日A股份有限公司设立,股份总额为8000万元,其中4200万元是向社会公开发行募集的股份,2021年6月8日,该公司进行技术改造,为增加实力,该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
7.两公司于5月10日作出合并决议后,可在()通知债务人。
  • A 5月15日
  • B 5月20日
  • C 6月9日
  • D 6月10日

题干: 中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定,建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,用于记录证券期货市场诚信信息。
8.《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为(),但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为()。
  • A 3年;5年
  • B 3年;6年
  • C 2年;5年
  • D 2年;6年

题干: 某日,因行情波动,期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停,行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足,于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,期货公司同意。此后,期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。
9.该公司上述行为中,违反规定的是()。
  • A 对客户进行强行平仓
  • B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
  • C 向张某发出追加保证金通知
  • D 允许客户透支交易

题干: 某公司董事长王某、财务经理张某,为使公司上市,组织单位工作人员自制银行单据,虚增当期利润总额达50%,并在公司上市申请文件和招股说明书中载入上述内容。公司上市后,王某和张某继续采取相同的手段,虚增最近三年营业收入达40%,并在年报中使用上述虚增数据,给公众投资者造成重大损失。根据上述背景信息,回答下列问题:
10.依据王某和张某在年报中使用虚增数据的行为,可能触犯的罪名是()。
  • A 违规披露、不披露重要信息罪
  • B 背信运用信托财产罪
  • C 诱骗投资者买卖证券罪
  • D 非法吸收公众存款罪

题干: 廖某是某财经频道的主持人,该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力,在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票,在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票,并在荐股后的当日或次日集中卖出,牟取短期价差。
11.廖某的行为构成()。
  • A 诱骗投资者买卖证券罪
  • B 操纵证券市场罪
  • C 编造并传播证券交易虚假信息罪
  • D 利用未公开信息交易罪

题干: 王某系某节能服务有限公司财务部主任,受公司总经理郭某指派,参与公司上市前期工作,并联系某证券公司咨询上市方案。会议期间,王某了解到涪某公司重大资产重组事项等内幕信息,且在内幕信息敏感期间,进行两次买入涪某公司股票,累计获利9万元。 
12.下列属于内幕信息的是()。
  • A 依据已被他人披露的信息
  • B 公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
  • C 公司已向媒体公布的收购方案
  • D 公司定向增发股票的计划

题干: 某证券公司最新招聘四名员工,李某,拟在财政部门任职,张某、王某和赵某,拟在证券经纪业务部门任职,该公司人力资源管理部门对四人进行执业登记。不考虑题目与选项之间的干扰,根据以上背景材料回答以下问题:
13.背景调查各位员工目前情况,不阻碍他们目前职位的是()。
  • A 王某任职经纪人岗位三年,持有CPA从业资格证
  • B 李某财务院校刚毕业,专业成绩第一名,没有证券从业经验
  • C 赵某证券从业15年,与之前公司因为工资原因在劳动仲裁期
  • D 张某证券从业10年,正处交通事故违规事件

题干: 小王是甲证券公司的一般证券从业人员,从事营业部开户工作。某日,客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失,张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户,并为其办理客户交易结算资金存管手续。
14.证券公司为客户开立账户的形式有()。
  • A 见证开户
  • B 现场开户
  • C 网上开户
  • D 信托开户

题干: 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户,因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后,结合客户尽职调查的结果,怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告,同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告,并将客户的洗钱风险等级调至最高,对客户采取了冻结账户等措施。
根据以上材料,回答下列问题。

15.当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以()向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。
  • A 电子形式或口头形式
  • B 口头形式或其他形式
  • C 书面形式或其他形式
  • D 书面形式或电子形式

题干: 甲公司拟通过公开发行股票筹集资金,2020年4月,甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月,张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月,张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月,甲公司公告正筹划非公开发行股票,股票自当日起停牌。2020年12月,甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。
在股票发行期间,张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票,并在甲公司复牌后,通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出,卖出金额120余万元,扣除交易税费亏损10余万元。
根据以上材料,回答下列问题。

16.关于张某的处罚,下列说法正确的是()。
  • A 张某的行为达到入刑标准,构成犯罪
  • B 张某的行为未达到入刑标准,不构成犯罪
  • C 张某应该按规定进行行政处罚
  • D 张某利用内幕信息进行交易,应该进行立案追诉

题干: 小王是甲证券公司的一般证券从业人员,从事营业部开户工作。某日,客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失,张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户,并为其办理客户交易结算资金存管手续。
17.证券公司为客户开立账户的形式有()。
  • A 见证开户
  • B 现场开户
  • C 网上开户
  • D 信托开户

18.甲证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不得从事()。
  • A 提供期货行情信息、交易设施
  • B 代理客户进行期货交易
  • C 代期货公司、客户收付期货保证金
  • D 为客户存取、划转期货保证金

题干: A公司拟要约收购上市公司B公司14000股份,根据上市公司B公司披露的“要约收购报告书”,A公司发出要约收购前持有B公司15万股股份,约占B公司总股本的25%。本次为A公司向除A公司以外的B公司全体股东发出的部分要约收购,在收购要约的承诺期限内,预受要约股份共28000股,其中持有B公司5%股份的股东C公司最先表示预受要约股份6000股。
19.若收购人未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处()罚款。
  • A 10万元以上100万元以下
  • B 20万元以上100万元以下
  • C 30万元以上500万元以下
  • D 50万元以上500万元以下

题干: 机构甲有两名股东,其中自然人张某持股20%,机构乙持股80%,而机构乙又由自然人张某持股80%,自然人李某持股20%,不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。
根据以上材料,回答下列问题。

20.下列关于客户身份识别,说法正确的是()。
  • A 客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份
  • B 证券公司应遵循“了解你的客原则,开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作
  • C 委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的,证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任
  • D 在与客户的业务关系存续期间,证券公司应持续识别客户身份

题干: 甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空,经过筛选和考评,拟聘用李某为新任董事长,并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间,将董事会、监事会等进行了整改,更符合相关监管要求。
根据以上材料,回答下列问题。

21.任职证券公司董事,应符合的基本条件有()。
  • A 具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历
  • B 熟悉证券基金法律法规和规范性文件
  • C 具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力
  • D 熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定

题干: 中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定,建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,用于记录证券期货市场诚信信息。
22.《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为(),但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为()。
  • A 3年;5年
  • B 3年;6年
  • C 2年;5年
  • D 2年;6年

题干: 张某为乙证券公司独立董事,工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强,乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务,丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。
23.关于乙证券公司、丙证券公司、丁基金公司的任职邀请,张某的正确做法为()。
  • A 辞去乙公司独立董事职位,在乙证券公司分管公司某业务
  • B 同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人
  • C 继续担任乙公司的独立董事,并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请
  • D 继续担任乙公司的独立董事,选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任

题干: 张某、李某、王某和陈某拟共同设立股份有限公司,公司为发起设立,公司注册资本为500万元,全体发起人共同认购公司30%的股份,其余股份向合作公司A发行。
24.下列关于股份有限公司组织机构的说法,正确的是()。
  • A 股东大会是公司的权力机构
  • B 公司规模不大的,可以只设监事而不设监事会
  • C 董事任期由股东大会决定,但每届任期不得超过3年。
  • D 总经理由董事会决定聘任或者解聘

题干: 某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划,并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售,设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元,认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算,该证券公司自有资金持有1500万份,此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份,2号理财产品持有500万份。
不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响,请根据上述背景信息回答以下三个问题。

25.该证券公司就该集合资管计划实施的下列投资运作中,做法正确的有()。
  • A 在集合资管计划成立前以现金管理目的将募集资金投资于货币市场基金
  • B 少量申购该证券公司发行的私募集合资产管理计划
  • C 要求某省交通厅为资管计划拟购入的某只轨道交通公司债券单独提供担保
  • D 按约定发出合同变更公告并征询托管行意见后,再开展交易所新推出的互联互通存托凭证业务投资

题干: 甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空,经过筛选和考评,拟聘用李某为新任董事长,并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间,将董事会、监事会等进行了整改,更符合相关监管要求。
根据以上材料,回答下列问题。

26.正常情况下,证券公司举行监事会会议应该采取的方式是()。
  • A 现场会议
  • B 视频会议
  • C 电话会议
  • D 全体会议

题干: 甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度,将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理,建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
27.()是证券行业文化理念的体现,是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。
  • A 专业
  • B 合规
  • C 稳健
  • D 诚信

题干: 某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划,并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售,设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元,认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算,该证券公司自有资金持有1500万份,此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份,2号理财产品持有500万份。
不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响,请根据上述背景信息回答以下三个问题。

28.该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中,错误的有()。
  • A 于2022年1月29日追加申购1000万元,当日产品净值1.005元/份
  • B 于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额,当日产品净值1.008元/份
  • C 于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额,并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行
  • D 在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后,决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作
做题计时:00:00:00
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