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2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题28

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．可比公司价值定价法是先找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标力参考，来评估目标公司的价值。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．控制风险是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．在证券市场设立之初即设立的结算互保金，不能用于弥补结算参与人违约给中国结算公司带来的损失。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．证券交易所内的证券交易按照“价格优先，时间优先”的原则竞价成交。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．买断式回购的逆回购方只要保证在协议期满能够归还债券，可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。( 　)
  • 答 正确
  • 答 错误

9．限价委托卖出的实际成交价必须等于或高于限定价格。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．证券清算与交收应遵循双边清算和货银对付两条原则。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．客户向证券公司提交的融资融券保证金仅限现金。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．在主板上市公司首次公开发行股票的条件之一是发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币1000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．股票价格指数期货是金融期权的一种。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．可以通过建立证券借贷机制、强制补购和延迟交付等措施来防范因做市商制度、证券衍生产品的发展和前端监控可能的放松带来的流动性风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．在创业板上市公司首次公开发行股票的条件包括，最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于3000万元，且持续增长。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．投资者通过我国证券交易所交易系统进行股东大会网络投票均选择买入。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．监事会作出决议，应当经2/3以上监事通过。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的申报自动撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报，参加竞价。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

20．内幕交易是指内幕人员利用内幕信息买卖证券的行为，不包括利用内幕信息建议他人买卖证券的行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．参加会员大会是证券交易所会员的权利之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标准。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．从事技术、风险监控、合规管理的人员也可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐机构保荐。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．公司债券每张面值1000元。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)或国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)，以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份，界定为国有法人股。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．证券从业人员不得以任何方式泄露客户资料。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录。
  • 答 正确
  • 答 错误
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