2025年04月11日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题37在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．从业人员应当依照相应的业务规范和职业标准为客户提供专业服务，了解客户（）。Ⅰ.需求 Ⅱ.财务状况 Ⅲ.风险承受能力 Ⅳ.健康状况

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、IV
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ

2．下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（）。 Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

3．上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。 I .相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 II. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 III. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 IV. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

答 I、 II、 III
答 I 、II、 III 、IV
答 III、 IV
答 I、 IV

4．作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有( )。 I.合法投资 II.只注重高额回报 III.眼见为实 IV.审慎投资

答 I 、II 、III、 IV
答 I、 II 、III
答 I、 III 、IV
答 II、 IV

5．《公司法》《证券公司监督管理条例》属于（）。 I.法律 II.行政法规 III.部门规章 IV.自律管理规则

答 I、II
答 II、III
答 I、IV
答 II、IV

6．下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。 Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 Ⅳ.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

7．基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

8．中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循( )的原则。 I.公开 II.公平 III.公正 IV.平等

答 I、 II、 III
答 II、 III、 IV
答 I 、III、 IV
答 I 、II 、III、 IV

9．证券公司应当根据客户的（），在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 Ⅰ.证券专业知识 Ⅱ.证券投资经验和风险偏好 Ⅲ.年龄 Ⅳ.财务与收入状况

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10．证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的资产应当（）。 Ⅰ.独立核算 Ⅱ.分账管理 Ⅲ.分别设置账户 Ⅳ.选择不同投资管理人员

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11．申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有（）。Ⅰ.资产负债表Ⅱ.公司债券募集办法Ⅲ.公司营业执照Ⅳ.现金流量表

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

12．下列关于询价制度的说法中，正确的是( )。 I.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 II.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价 III.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 IV.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

答 I 、II
答 II 、III
答 III、 IV
答 I、 III

13．下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。 I. 发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 II. 发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 III.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司 IV .募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

答 I 、II
答 I、IV
答 I 、III、 IV
答 I、 II、 III 、IV

14．主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象，不得配售股票。 I.采用询价方式定价但未参与初步询价 II.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 III.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 IV.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

答 I 、II、 III
答 II 、III、 IV
答 I 、II、 IV
答 I、 II、 III、 IV

15．下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是( )。 I.股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任 II.公司以全部资产对公司债务承担责任 III.股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任 IV.公司未分配利润对公司债务承担责任

答 I、 II
答 II 、III
答 III、 IV
答 II、 IV

16．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.商业银行 Ⅳ.证券登记结算机构

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

17．申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 I. 已取得证券从业资格 II. 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 III. 具备良好的诚信记录及职业操守 IV. 最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

答 I 、II、 III
答 I、III 、IV
答 I 、II、 IV
答 II、 III 、IV

18．资产管理合同的基本事项包括（）。 I .客户资产的种类和数额 II. 投资目标和管理期限 III. 投资范围、投资限制和投资比例 IV. 客户资产的管理方式和管理权限

答 III、 IV
答 II、 IV
答 I、 II
答 I、 II、 III、 IV

19．境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。 I.继承人身份证原件及复印件 II.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 III.证券账户卡原件及复印件 IV.股份非交易过户申请表

答 I 、II
答 I 、II 、III 、IV
答 II 、III
答 I 、III 、IV

20．效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。 Ⅰ.公开信息 Ⅱ.封闭信息 Ⅲ.半公开信息 Ⅳ.有限公开信息

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

21．在融资融券交易中，客户融入证券后、归还证券前，证券发行人派发股票红利的，根据双方约定，融券客户（）。Ⅰ.可以向证券公司支付对应数量的股票红利Ⅱ.可以对证券公司以现金结算方式予以支付Ⅲ.在发行人派发股票红利时不持有该证券，融券客户不必向证券公司做出补偿

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

22．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立（）。 I.融券专用证券账户 II.融资专用资金账户 III.客户信用交易担保证券账户 IV.客户信用交易担保资金账户

答 I 、II
答 II、 III
答 II 、IV
答 I 、III 、IV

23．设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。 I. 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 II. 注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本 III. 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录 IV. 取得基金从业资格的人员达到法定人数

答 I、 II 、III
答 II、 III 、IV
答 I、 III、 IV
答 I、 IV

24．下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是( )。 I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动 II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

答 I 、II 、III
答 II 、III
答 I、 II、 III、 IV
答 I 、IV

25．证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。 I. 真实、合法的资金和账户 II. 明确授权 III. 业务隔离 IV. 风险监控

答 I 、II、 III 、IV
答 II、 III 、IV
答 I 、IV
答 I、 III

26．境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。 Ⅰ.继承公证书 Ⅱ.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 Ⅲ.继承人身份证原件及复印件 Ⅳ.证券账户卡原件及复印件

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

27．按基金运作方式的不同，基金的种类有（）。 Ⅰ.公募基金 Ⅱ.私募基金 Ⅲ.封闭式基金 Ⅳ.开放式基金

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

28．中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（）。 I. 基本信息 II. 奖励信息 III. 处罚处分信息 IV. 协会自律规则规定的其他信息

答 I、 II、 III、 IV
答 II、 III
答 II、 IV
答 I 、III、 IV

29．《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。 Ⅰ.接受他人委托从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

30．根据《期货公司交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。Ⅰ.口头方式 Ⅱ.电话方式 Ⅲ.书面方式 Ⅳ.互联网方式

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

31．证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到（）。 I.建立健全证券经纪人管理制度 II.对经纪人的执业行为进行监督 III.对经纪人进行培训 IV.建立健全信息查询制度

答 II、 III
答 I、 IV
答 I 、II、 III
答 I、 II、 III、 IV

32．下列属于操纵市场的行为的有（）。Ⅰ.利用信息优势联合操纵证券交易价格Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易Ⅳ.集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

33．设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件包括（）。 I.其生产经营符合国家产业政策 II.发行普通股限于一种，同股同权 III.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35% IV发起人在近3年内没有重大违法行为

答 I、II、III、IV
答 I、II、III
答 I、III、IV
答 I、II、IV

34．下列有关上市公司组织机构特别规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.上市公司1年内对外担保金额超过公司资产总额的20%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过 Ⅱ.上市公司设立独立董事，具体办法由人大及其常委会规定 Ⅲ.上市公司应当设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜 Ⅳ.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

35．下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 I. 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 II. 在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 III. 证券经纪商有义务为客户保密 IV. 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

答 I 、II、 III
答 I 、III 、IV
答 I、 II 、III 、IV
答 II 、IV

36．在证券公司代销基金时，证券公司通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的（）作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。Ⅰ.诚信状况Ⅱ.经营和投资管理能力Ⅲ.内部控制情况Ⅳ.资产状况

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

37．下列属于内幕消息的是（）。 Ⅰ.公司分配股利或者增资的计划 Ⅱ.公司债务担保的重大变更 Ⅲ.公司营业用主要资产的抵押超过该资产的30% Ⅳ.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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2025年04月11日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题37

一、组合型选择题

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