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2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题43

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。
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2．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的40％，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．以发起方式设立的股份有限公司首次增加资本，申请发行境内上市外资股时，还必须符合募集设立公司申请发行B股时关于向社会公开发行股份比例的要求。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．中国证监会是全国银行间债券市场的主管部门。（　 ）
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  • 答 错误

5．证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
  • 答 正确
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6．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。
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  • 答 错误

7．按《证券法》第八十六条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到5%或达到5%后，无论增加或者减少5%时，均应当履行报告和公共义务。
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8．对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。
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  • 答 错误

9．创业板股票发行人应在招股说明书显要位置提示创业板投资风险。
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10．资产评估报告书要写明评估基准日，不得随意改变。
  • 答 正确
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11．上海证券交易所证券投资基金交易的过户费起点为5元。
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12．政府主导型的发行监管制度是注册制。
  • 答

13．如果触犯《中华人民共和国刑法》，构成证券犯罪的是单位，则对单位判处罚金，不追究其直接负责人的法律责任。 ()
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14．设立股份有限公司，应当有2个以上200个以下的在中国境内有住所的发起人。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．香港联交所保留权利就任何拟采用的包销商（如有）在财政上是否适合做咨询发行人，如果交易所不信任包销商能够符合所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对顾客资产本金不受损失或取得最低收益作出承诺。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．可转换公司债券的转股价格是指转债转换为每股股份所支付的价格。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过60%时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．上市证券交易的清算、交收及相关管理不属于证券登记结算公司的职能。 ( )
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20．投资者在委托买卖证券时，需要支付委托手续费、佣金、过户费、证券交易印花税、证券登记费等多项交易税费。
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21．讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》这一环节实际上起到了投资者教育的作用。
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22．投资决策机构是证券公司自营业务的最高决策机构。
  • 答 正确
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23．并购重组委员会委员的解聘受任期是否届满的限制。
  • 答 正确
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24．上海证券交易所国债质押式回购交易申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍。
  • 答 正确
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25．证券公司可以代客户下达交易指令，但不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
  • 答 正确
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26．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者报价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的，不得撤销或变更。
  • 答 正确
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27．上市公司向原股东配售股份，控股股东不需在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。
  • 答 正确
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28．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。
  • 答 正确
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29．资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。
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30．参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试。
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31．证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。
  • 答 正确
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32．证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
  • 答 正确
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33．历史遗留问题企业是指1990年底以前改制并向社会公开发行股票的公司。
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  • 答 错误

34．中国人民银行负责受理短期融资券的发行注册。
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35．董事会秘书空缺期间超过6个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
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36．标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销；标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销，这是指美国式招标。
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37．在确定了目标市场后,证券公司在具体客户招揽过程中,首先要与客户建立关系。
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38．客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺赔偿投资损失。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．交收是对应收、应付证券以及其价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或者金额，并不发生财产的实际转移。
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  • 答 错误

40．债券买断式回购到期清算日（R日）9：00--15：00，融资方和融券方均可对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。
  • 答 正确
  • 答 错误

41．在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。
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42．现行市价法是通过市场调查，选择一个或多个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，分析比较对象的成交价格和交易条件，进行对比调整，估算出资产价值的方法。
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  • 答 错误

43．并购重组委员会委员有义务向中国证监会举报任何以不正当手段对其施加影响的并购重组当事人及其他相关单位或者个人。
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