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2025年04月11日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项27
题数：
27
道题
答题时间：120分钟
专业:金融市场基础知识
护眼模式
一、不定项
题干：
甲股份公司拟公开发行股票，与A证券公司签订了证券包销协议，发行价格为甲公司与A证券公司协商确定。承销期结束后，A证券公司将剩余证券全部自行购入。
1．
本题中，该证券发行承销方式采用的是（）。
A
代销
B
包销
C
全额包销
D
余额包销
题干：
新中国成立以来，我国金融市场不断发展，目前我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的，具有交易场所多层次、交易品种多种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系。
2．
根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（）。
A
金融公司
B
非金融公司
C
住户
D
公共部门
题干：
甲股份公司拟公开发行股票，与A证券公司签订了证券包销协议，发行价格为甲公司与A证券公司协商确定。承销期结束后，A证券公司将剩余证券全部自行购入。
3．
证券公司经营承销与保荐业务，应当经（）核准。
A
中国证监会
B
中国证券业协会
C
证券交易所
D
中国人民银行
题干：
中国境内甲公司在美国发行普通股并上市，为了方便中国境内投资者投资，甲公司与A银行签署存托协议，由A银行将甲公司在美国发行上市的普通股打包，在中国境内发行CDR，假如拟定每一份CDR代表0.1股甲公司在美国发行上市的普通股。
4．
下列关于中国托管凭证（CDR）的说法正确的是（）。
A
甲公司为基础证券发行人
B
A银行为存托人
C
存托人可在境外委托金融机构担任托管人
D
存托协议约定因存托凭证发生的纠纷由境外法院管辖
题干：
A基金是一只普通开放式证券投资基金，于2021年成立。投资者甲于2022年2月7日上午10:00申购了A基金10150元，申购费率1.5%，A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示：
5．
假设该笔申购成功，投资者甲可得到的A基金份额是（）份。
A
5075
B
4761.90
C
4878.05
D
5000
题干：
某国债年2021年6月6日发行，8年期，每年付息一次，债券的面值为100元，票面利率为2%。
6．
某投资者以98元购买了该债券，则其当期收益率为（）。
A
2%
B
2.04%
C
4.08%
D
4%
题干：
某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
7．
该私募基金在运行期间，关于信息披露的说法错误的（）。
A
单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息
B
私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息，投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询
C
信息披露义务人应当在每年结束之日起90天以内，向投资者披露基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、基金管理人取得的管理费和业绩报酬等信息
D
信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
题干：
近年来金融衍生工具迅速发展，满足了企业规避金融风险等多元化需求，并已成为整个金融市场体系中不可或缺的重要组成部分。
8．
金融衍生工具按照产品形态可以分为（）。
A
独立衍生工具
B
交易所交易的衍生工具
C
嵌入式衍生工具
D
结构化衍生工具
题干：
某投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
根据以上资料，回答下列问题：
9．
在该投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券（）角色。
A
经纪商
B
承销商
C
做市商
D
交易商
题干：
张某、赵某、李某讨论金融市场。基于金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和这一概念，张某说，金融市场是资金融通的市场。赵某说，根据不同的分类标准，可以将金融市场分为不同的子市场。李某说，根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式加以区分，融资活动可分为直接融资和间接融资两种基本方式。
根据以上背景信息回答下列问题：
10．
下列关于证券市场融资方式，说法正确的有（）。
A
股票市场融资、商业信用融资属于直接融资方式，债券市场融资、银行信用融资属于间接融资方式
B
直接融资的信誉有较大的差异性，间接融资信誉的差异性相对较小
C
消费者以分期付款的方式购买房屋、汽车、申请助学贷款等属于直接融资
D
直接融资部分融资方式具有不可逆性，间接融资全部具有可逆性
11．
证券公司的收益来源为（）。
A
买卖差价
B
佣金
C
管理收益
D
承销费
题干：
2020年，某公司首次公开发行新股并在主板上市，发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股，面值1元/股，发行价格5元/股。
12．
目前，我国股票发行采取（）。
A
审批制
B
核准制
C
注册制
D
保荐制
题干：
不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此基金的表现不能仅仅看回报率，还要对基金业绩进行有效评价。
13．
为了有效地进行基金业绩评价，以下（）因素须加以考虑。
A
时期选择
B
基金规模
C
投资目标与范围
D
基金风险水平
题干：
2020年，假设央行的业务如下：（1）国外资产5000万元；（2）对政府提供信贷3000万元；（3）货币黄金1000万元；（4）货币发行2000万元；（5）自有资金6000万元。
根据以上资料，回答下列问题：
14．
央行对政府提供信贷，体现的职能为（）。
A
发行的银行
B
银行的银行
C
政府的银行
D
市场的银行
题干：
中国某企业与美国一家汽车公司签订了价值500万美元的汽车进口合同。双方约定付款期限为3个月，签约时美元兑人民币汇率为1美元=6.8430元人民币。由于近期美元兑人民币汇率波动剧烈，企业决定利用金融期货市场进行套期保值。
15．
金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。
A
履约保证不同
B
现金流转不同
C
权利与义务的对称性不同
D
盈亏特点不同
题干：
某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元，其融资方案是：发行债券3000万元；增发股票7000万股共融资7000万元（每股面值1元，发行价格5元/股）。
16．
关于证券市场融资活动，下列说法正确的是（）。
A
证券市场融资是直接融资
B
证券融资是一种中短期融资
C
证券融资是一种强市场性的金融活动
D
证券融资是在由各种中介机构组成的证券中介机构及证券交易所等组成的证券服务体系的支持下完成的
题干：
张先生需要借款10 000元，借款期限为2年，当前市场年利率为6%。他向银行进行咨询，A银行给予张先生单利计算的借款条件；B银行给予张先生按年复利的借款条件。
17．
通过咨询，张先生发现在银行借款时，如果按复利计算，则（）。
A
每年的利息次数越多，最终的本息和越大
B
随着计息间隔的缩短，本息和以递减的形式增加
C
每年的利息次数越多，最终的本息和越小
D
随着计息间隔的缩短，本息和以递增的形式增加
18．
假设该基金为股票型基金，基金资产投向股票的比例为（）。
A
不少于80%
B
不少于60%
C
不少于90%
D
不好少于100%
题干：
2019年3月，A证券公司任命李某为公司新一任首席执行官。2020年2月，李某公布该公司五年的发展计划。A证券公司“看中”因信用评级下滑价格走低但收益率上升的C国的国家主权债券，于是大量买入，并将其抵押获取贷款，希望能够获取利差。随着C国财政危机的不断加深， A公司股价受到影响持续走低。
根据以上材料，回答以下问题。
19．
随着C国财政危机加深，A证券公司投资C国主权债券面临的风险有（）。
A
市场风险
B
流动性风险
C
国别风险
D
操作风险
题干：
2020年，某公司首次公开发行新股并在主板上市，发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股，面值1元/股，发行价格5元/股。
20．
目前，我国股票发行采取（）。
A
审批制
B
核准制
C
注册制
D
保荐制
题干：
40.某证券公司优质流动资产为100亿元，未来30天现金净流出量为40亿元，可用稳定资金200亿元，所需稳定资金50亿元，净资本150亿元，负债100亿元。请根据上述背景信息回答以下问题。
21．
该公司净稳定资金率为（）。
A
25%
B
400%
C
250%
D
40%
题干：
中国境内甲公司在美国发行普通股并上市，为了方便中国境内投资者投资，甲公司与A银行签署存托协议，由A银行将甲公司在美国发行上市的普通股打包，在中国境内发行CDR，假如拟定每一份CDR代表0.1股甲公司在美国发行上市的普通股。
22．
假设中国境内投资者张某购买10份该CDR，代表张某持有甲公司在美国发行上市的（）。
A
优先股0.1股
B
普通股1股
C
优先股10股
D
普通股10股
题干：
某国债年2021年6月6日发行，8年期，每年付息一次，债券的面值为100元，票面利率为2%。
23．
该债券属于（）。
A
中期债券
B
固定收益债券
C
零息债券
D
政府债券
题干：
某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。
24．
若2年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息日后的第一个交易日，则赎回收益率为（）。
A
10.25%
B
10%
C
9.25%
D
11%
题干：
某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
25．
该基金募集结束时，需要满足（），才算募集成功。
A
基金募集金额不少于2亿元人民币
B
基金托管人自募集期限届之日起10日内聘请法定验资机构验资
C
基金份额持有人的人数不少于200人
D
基金募集份额总额不少于1亿份
26．
通过咨询，张先生发现在银行借款时，如果按复利计算，则（）。
A
每年的利息次数越多，最终的本息和越大
B
随着计息间隔的缩短，本息和以递减的形式增加
C
每年的利息次数越多，最终的本息和越小
D
随着计息间隔的缩短，本息和以递增的形式增加
题干：
2021年，A房地产公司计划明年初在市中心开发新楼盘，准备向外融资。该公司准备了两种融资方案：一是向外发行股票，二是通过银行的“开发贷”获得资金。
根据上述材料，回答下列问题。
27．
王某是一名资深股民，发现A房地产公司估值偏低且技术形态良好，果断买进1000股。王某的这笔买进，对A房地产公司而言，属于（）。
A
直接融资
B
间接融资
C
正向融资
D
反向融资
做题计时：
00:00:00
暂 停
开始
答题卡
收起
一、不定项
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
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26
27
交 卷
已做
未做
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