2025年04月24日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题42在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．全国银行间债券回购利率由交易双方自行确定，回购期限最短为（）天。

A 180
B 90
C 30
D 1

2．证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）元。

A 5000万
B 1亿
C 2亿
D 5亿

3．根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时（）均须按一定比率缴纳履约金。

A 交易双方
B 正回购方
C 逆回购方
D 以资融券方

4．证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以（）的罚款。

A 1万上5万下
B 3万以上10万以下
C 20万以上50万以下
D 3万以上30万以下

5．上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近( )内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )内未受到过证券交易所的公开谴责。

A 12个月，16个月
B 36个月，36个月
C 12个月，12个月
D 36个月，12个月

6．我国《公司法》在关于发起人资格的规定中要求须有超过（）的发起人在中国有住所。

A 1/3
B 1/4
C 2/3
D 1/2

7．境内自然人申请开立B股账户，需先开立(　　)。

A A股资金账户
B H股账户
C A股账户
D B股资金账户

8．公司发行股票过程中各方最关心的问题是( )。

A 如何申购
B 如何定价
C 如何配号
D 如何登记

9．证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（）。

A 1‰
B 2‰
C 2.5‰
D 3‰

10．下列（）属于操纵市场行为。

A 将自营账户借给他人使用
B 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C 委托其他证券公司代为买卖证券
D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

11．国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于( )亿元人民币，过去1年税后利润不少于( )万元人民币。

A 5，5000
B 4，6000
C 3，500
D 2，600

12．在全部发行工作完成后（）个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况报中国证监会和证券交易所备案。

A 2
B 3
C 5
D 15

13．证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。

A 托管机构
B 证券公司自己
C 推广机构
D 结算托管部门

14．投资者发出委托指令的形式不能以(　)的形式出现。

A 口头委托　
B 书面委托
C 电话委托　
D 电脑委托

15．证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在()开立转融通专用资金账户。

A 证券登记结算机构
B 证券交易所
C 商业银行
D 证券公司

16．根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束（）后方可转换为公司股票。

A 3年
B 1年
C 3个月
D 6个月

17．发行人应当遵循( )原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

A 准确性
B 重要性
C 完整性
D 及时性

18．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。

A 有限责任公司
B 上市公司
C 股份公司
D 非上市公司

19．债券的回购交易具有（）的属性。

A 短期融资
B 中期融资
C 长期融资
D 近期融资

20．客户办理账户挂失或补办手续,()应在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章。

A 申请人和经办人
B 经办人和委托人
C 委托人和复核员
D 经办人和复核员

21．证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的( )进行审查。

A 真实性和一致性
B 一致性和合法性
C 真实性和合法性
D 真实性和规范性

22．我国目前遵循的是( )的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。

A 授权资本制
B 法定资本制
C 折中资本制
D 不变资本制

23．按照现行规定,关于深圳证券交易所开市期间停牌的申报,下列说法中正确的是()。

A 证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加该证券复牌后的交易
B 证券开市期间停牌的，停牌前的申报不参加该证券复牌后的交易
C 停牌期间，可以继续申报，但不得撤销申报
D 集合竞价产生开盘价后，以连续竞价继续下一日交易

24．《中华人民共和国证券法》于（）正式开始实施。

A 1998年1月1日
B 1998年7月1日
C 1999年1月1日
D 1999年7月1日

25．在证券交易所质押式回购交易申报时，( )的申报买卖部位为卖出。

A 以资融券方
B 以券融资方
C 以券融券方
D 以资融资方

26．融资融券业务中，充抵保证金的国债折算率最高可达（）。

A 90%
B 80%
C 70%
D 95%

27．以要约方式收购上市公司的，收购要约的有效期限不得少于（），不得超过（）。

A 30日 60日
B 30日 50日
C 20日 50日
D 15日 30日

28．关于证券发行与证券交易的关系，以下说法错误的是（）。

A 证券交易决定了证券发行的规模
B 证券发行为证券交易提供了对象
C 证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行
D 证券发行是证券交易的前提

29．深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。

A 3
B 6
C 12
D 9

30．上市公司所属企业申请境外上市须董事会做出决议并提请股东大会批准的事项不包括( )。

A 境外上市是否符合证监会规定
B 境外上市方案
C 上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景
D 财务顾问的“持续上市总结报告书”

31．上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定()。

A 大致相同
B 完全一致
C 有较大差异
D 完全不一致

32．按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A 10%
B 15%
C 5%
D 20%

33．“*ST”的意思是（）。

A 警示交易异常的特别处理
B 警示公司资金存在漏洞的特别处理
C 警示存在终止上市风险的特别处理
D 警示公司经营业绩可能出现重大亏损的特别处理

34．中央政府发行的债券也称（）。

A 公司债券
B 地方债
C 国债
D 数量优先

35．下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。

A 上市公司1/4监事发生变动
B 上市公司股权结构发生重大变化
C 上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
D 上市公司发生重大债务

36．下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法错误的是（）。

A 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日，15：00
B 回购到期清算日，中国结算公司上海分公司对参与人买断式回购到期购回进行单独清算，并通过结算明细文件向参与人发送明细清算数据
C 初始结算清算完之后，进行资金交收和证券交收，资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收
D 买断式回购采用“一次成交，两次结算”的方式

37．在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。

A 全价交易
B 净价交易
C 询价方式
D 报价方式

38．集合竞价原则不包括（）。

A 可实现最大成交量的价格
B 高于该价格买入申报与低于该价格卖出申报全部成交的价格
C 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

39．因证券市场波动、投资对象合并等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在( )内调整。

A 10个工作日
B 10日内
C 5个工作日
D 5日内

40．全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）。

A 证券公司的合法会员
B 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
C 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

41．( )自股份发行结束之日起12个月内不得转让。

A 特定对象以资产认购而取得的上市公司股份
B 特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的
C 特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的
D 特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的

42．全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。

A 30
B 61
C 91
D 360

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2025年04月24日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题42

一、单选题

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