2025年03月25日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题22在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，每年至少进行一次。

2．累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。

3．证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。

4．主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。

5．我国目前的股票发行管理属于政府主导型，政府管理股票发行的实质性内容审核，但并不管理发行过程的实际操作。

6．发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目30％(含)的，应披露被收购企业收购前一年利润表。

7．受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。

8．上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以“*ST"字样。

9．为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人。

10．客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。

11．沪深证券交易所在闭市后,会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司,中国结算公司接受数据时,应当核对所接受数据的准确性。

12．证券交易所是提供证券集中竞价交易场所，且不以营利为目的的法人。

13．债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。

14．客户可以与两家证券公司签订融资融券合同。

15．中国结算公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程中不可缺少的环节。

16．深圳证券交易所无涨跌幅度限制证券的交易,有效竞价范围与上海交易所相同（）。

17．投资价值研究报告应当在分析的基础上，运用公司开发的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。

18．根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。

19．证券公司从事证券发行上市保荐业务应当由取得证券从业资格的个人负责具体保荐业务。 ()

20．证券公司公开发行债券募集说明书，所引用的财务报告应由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，并由两名以上具有证券、期货相关业务资格的注册会计师签署。

21．从事代办股份转让的公司，最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。

22．资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当依照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，向中国银监会申请取得证券评级业务许可。