2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题40在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制订有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括( )。

A 发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营
B 从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业
C 专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联的第三方经营
D 主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营

2．目前，我国证券市场上的投资者包括()。

A 自然人
B 法人
C 政府机构
D 金融机构

3．证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（）。

A 可转换债券交易
B 金融期货交易
C 权证交易
D 金融期权交易

4．外资股招股说明书的编制一般需要经过的过程包括( )。

A 资料准备
B 招股说明书草案的起草
C 验证指引或验证备忘录的编制
D “责任声明书”的签署

5．对融资融券业务的市场风险可能给证券公司造成的损失,证券公司一般根据市场波动情况及证券交易所的信息披露和风险提示,采取()等措施进行控制。

A 调整保证金比例
B 调整可充抵保证金证券的折算率
C 调整维持担保比例
D

调整担保品范围及品种

6．按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（）。

A 股票交易
B 债券交易
C 基金交易
D 金融衍生工具交易

7．上市公司发行证券，保荐机构关于本次证券发行的文件包括( )。

A 证券发行保荐书
B 保荐机构尽职调查报告
C 法律意见书
D 律师工作报告

8．关于我国证券交易所市场实行滚动交收的制度的表述,正确的是( )。

A 不同交易日发生的交易分开清算
B 同一交易日的交易可以轧抵处理
C 不同交易日发生的交易可以轧抵清算
D 同一交易日发生的交易分开结算

9．发行人关于无形资产情况的披露中，包括的内容有( )。

A 无形资产的取得方式
B 初始金额
C 摊销年限及确定依据
D 摊余价值及剩余摊销年限

10．境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有( )。

A 尽职调查
B 持续督导
C 信息披露
D 监督管理

11．发行人应在短期融资券发行前通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件，所披露的文件包括（）。

A 发行公告
B 募集说明书
C 信用评级报告和跟踪评级安排
D 企业最近3年经审计的财务报告和最近1期会计报表

12．证券公司债券的发行人可聘请（）担任债权代理人。

A 律师事务所
B 中国证券业协会
C 信托投资公司
D 证券投资咨询机构

13．理财顾问服务具有（）的特点。

A 顾问性
B 综合性
C 长期性
D 专业性

14．可交换债券的主要条款包括( )。

A 期限
B 赎回与回售
C 担保安排
D 股票交换价格及其调整与修正

15．证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将会受到的处罚包括（）。

A 刑事处罚
B 罚款
C 没收非法所得
D 警告

16．市场细分的主要依据包括( )。

A 人口因素
B 地理因素
C 投资者心理因素
D 投资者行为因素

17．董事会议事规则内容一般包括：( )。

A 总则
B 董事的任职资格、董事的行为规范
C 董事长的权利和义务
D 董事会的工作程序、工作费用以及其他事项

18．网上发行的优点在于（）。

A 经济性
B 高效性
C 有效性
D 公开性

19．适用《重组管理办法》的“通过其他方式进行资产交易”包括（）。

A 与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资
B 受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁
C 接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产
D 中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形

20．申请企业债券上市，应当符合的条件有（）。

A 企业发行企业债券的总面额不得小于该企业的自有资产总值
B 具有偿债能力
C 所筹资金用途符合国家产业政策
D 企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利

21．关于证券投资基金,正确的是( )。

A 基金有封闭与开放之分
B 封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
C 开放式基金设立后投资者可以赎回基金份额
D 封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市

22．证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有（）。

A 集中管理
B 公平维护客户利益
C 依法合规
D 诚实守信

23．下列属于证券经纪商义务的有（）。

A 不接受全权委托
B 坚持为客户保密制度
C 必须忠实办理受托业务
D 坚持客户适当性管理原则

24．在股票的估值方法中，( )通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。

A 市盈率法
B 市净率法
C 贴现现金流量法
D 以上都不对

25．政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向( )等金融机构发行。

A 国有商业银行
B 城市合作银行
C 农村信用社
D 商业保险公司

26．关于报价的计价单位和申报价格最小变动单位,以下说法正确的是（）。

A A股申报价格最小变动单位0.01元人民币
B 目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格
C 深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001美元
D

深圳证券交易所规定，债券质押式回购交易申报价格最小变动是0.001元人民币

27．在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有（）。

A 定期向中国人民银行报告债券托管情况
B 及时为参与者提供债券结算服务
C 建立严格的内部稽核制度
D 对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责

28．充当保证金的有价证券，在计算保证金时应当以证券市值按以下折算率进行折算( )。

A 上证180指数成分股股票折算率最高不超过70%
B 国债折算率最高不超过95%
C 交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
D 非上证180指数成分股和非深证100指数成分股的股票最高折算率最高不超过60%

29．资产评估中的收益现值法通常用于（）。

A 个别机器设备的评估
B 有收益企业的整体评估
C 无形资产评估
D 负债的评估

30．以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有( )。

A 申请材料送交日为T-5日前
B 结算公司核准答复日为T-3日前
C 向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
D 公告刊登日为T日

31．以下属于新股发行体制改革的基本内容的有（）。

A 在新股定价方面，完善询价和申购的报价约束机制，淡化行政指导，形成进一步市场化的价格形成机制
B 适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量
C 优化网上发行机制，股份分配适当向有申购意向的大投资者倾斜，缓解巨额资金申购新股状况
D 加强新股认购风险提示，明晰发行市场的风险

32．按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。

A 可转债的买卖申报优先于转股申报
B 当出现不足转换1股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付
C 即日买进的可转债可当日申请转股
D 当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出

33．我国证券交易所会员可享有下列()的权利。

A 按规定退回席位
B 参加会员大会
C 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
D 对证券交易所事务的提议和表决权

34．客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。

A 已在营业部开立的普通证券账户
B 已在营业部开立的普通资金账户
C 住址证明
D 融资融券担保品证明

35．中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向（）报送年度报告。

A 中国证监会
B 沪、深证券交易所
C 公司所驻地的中国证监会派出机构
D 中国证券登记结算公司和中国证券业协会

36．在持续督导期间，财务顾问发现收购人在上市公司收购报告书中披露的信息与事实不符的，应当督促收购人如实披露相关信息，并及时向（）报告。

A 中国证监会
B 工商管理局
C 中国证监会派出机构
D 证券交易所

37．公司债券的上市推荐人应履行的义务包括（）。

A 确认债券发行人符合上市条件
B 确保债券发行人的董事、高级管理人员了解其所担负责任的性质，并承担证券交易所上市规则及上市协议所列明的责任
C 协助债券发行人进行债券上市申请工作
D 向证券交易所提交上市推荐书

38．上市公司董事会需要作出决议的事项包括（）。

A 新股发行的方案
B 本次募集资金使用的可行性报告
C 前次募集资金使用的报告
D 其他必须明确的事项

39．证券评级机构应当在（）发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。

A 机构名称、住所、电话
B 董事、监事、高级管理人员
C 实际控制人、持股5%以上股权的股东
D 内部控制机制与管理制度、业务制度

40．布莱克-斯科尔斯模型的假设前提有（）。

A 股票可以被自由买进或卖出
B 期权是欧式期权
C 股票的价格变动呈正态分布
D 股票收益仅来自于价格变动

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2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题40

一、多选题

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