2025年04月20日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题17在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券公司融券，可以使用（） Ⅰ. 自有证券 Ⅱ. 通过转融通取得的证券 Ⅲ. 证券公司客户账户内的长期投资证券 Ⅳ. 其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ
答 Ⅱ、Ⅳ

2．证券经纪业务的法律法规主要包括（） I.证券经纪业务管理方面的法律法规 II.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规 III.融资融券方面的法律法规 IV.从业人员管理方面的法律法规

答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II、III

3．下列尚未公开的信息中，（）属于内幕信息。 I.公司的董事、1/5以上监事或经理发生变动 II.上市公司收购的有关方案 III.公司股权结构的变化 IV.公司债务担保的重大变更

答 I 、II、 III
答 I、 IV
答 II、 III 、IV
答 I 、II 、III、 IV

4．下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。 Ⅰ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产 Ⅱ.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消，但不同基金的债权可以相互抵消 Ⅲ.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行 Ⅳ.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

5．下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。 I .客体要件 II. 客观要件 III .主体要件 IV. 主观要件

答 I、 II
答 III 、IV
答 I、 II 、III、 IV
答 II、 III、 IV

6．证券经纪业务中资金账户的管理包括（）。 Ⅰ.资金账户的开户和销户 Ⅱ.开通客户交易委托品种 Ⅲ.交易委托方式以及操作权限 Ⅳ.选择客户资金存管的指定商业银行

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

7．基金管理人不得有下列哪些行为（）。 I.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 II.不公平地对待其管理的不同基金财产 III.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 IV.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III
答 I、II、III、IV

8．证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。 I. 委托代理关系 II .代理期间 III. 执业地域范围 IV. 代理权限

答 I 、II 、III 、IV
答 II 、III
答 I、 IV
答 I、 III 、IV

9．证券分支机构，包括（）。Ⅰ．从事业务经营的分公司Ⅱ．证券营业部Ⅲ．证券公司子公司Ⅳ．期货公司

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ

10．《中华人民共和国证券法》规定的操纵证券市场的手段包括（）。 Ⅰ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势，操纵证券交易价格或者证券交易量 Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅳ.利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

11．下列说法正确的有( )。 I.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 II.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 III.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 IV.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

答 III 、IV
答 I、 II 、III
答 I、 II、 III、 IV
答 I、 III、 IV

12．证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 Ⅲ.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限连带责任的投资 Ⅳ.对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

13．下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

14．下列属于操纵证券市场手段的有（）。 Ⅰ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券交易 Ⅲ. 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅳ. 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ

15．信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有（）。　　Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布

答 Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16．基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。 Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17．融资融券业务客户的选择标准包括（）。 I .工作状况 II. 账户状态 III. 信誉状况 IV. 关联关系

答 I、 II 、III
答 II、 III、 IV
答 I 、III 、IV
答 I 、II、 IV

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2025年04月20日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题17

一、组合型选择题

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