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2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题24

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．中央结算公司应定期向全国银行间同业拆借中心报告证券托管、结算有关情况。
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  • 答 错误

2．市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产的产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．中国证监会对集合资产管理计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．在境外成熟的资本市场，大部分证券公司的客户服务都是无偿提供的。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．交易型开放式指数基金募集结束后，基金托管人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．证券公司公开发行债券募集说明书，所引用的财务报告应由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，并由两名以上具有证券、期货相关业务资格的注册会计师签署。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．证券公司受理客户的融资融券业务申请后，应当办理客户征信调查。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．按照深圳证券交易所的交易规则，非大宗交易的债券和债券质押式回购竞价交易单笔申请最大数量应当不超过10万张。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．在每月前3个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的投资银行或者中国证券业协会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

16．个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括，具备2年以上保荐相关业务经历。
  • 答

17．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受委托人货币资金形式的资产和在合法的证券登记系统中的证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定，股份转让价格是通过集合竞价确定的。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．“一级交易商”是指经核准在上海证券交易所，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．上海证券交易所和深圳证券交易所制度大体相同（ ）
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