2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题18在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．H股发行第一步要实施企业重组。邀请有关咨询机构进行调查研究，提出对企业业务、组织结构、资产负债结构进行全面重组的方案，保证企业在上市方面具有的吸引力和特殊优势。

2．在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。

3．董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。

4．公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

5．我国证券交易所证券指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定。

6．《公司法》第九十六条规定，有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司总资产额。

7．并购重组申请通过并购重组委员会会议后，有证据表明并购重组申请人、其他相关单位或个人直接或间接以不正当手段影响并购重组委员会委员对并购重组申请的判断的，且情节严重的，中国证监会可以暂停核准。

8．证券公司对客户的融资融券额度不得超过客户提交保证金的2倍，期限不得超过6个月。

9．为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

10．证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，不定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。 ()

11．并购重组委员会会议表决采取记名投票方式，并购重组委员会委员可以弃权。

12．合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并获得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

13．目前，我国投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统，查询其他投资者证券账户情况。

14．副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务时，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。 ( )

15．根据证券交易所现行规定，证券交易所会员的席位在一定条件下可以转让或退回。

16．上海证券交易所和深圳证券交易所每天都应发布即时行情、证券指数等交易信息。

17．投资银行业的真正发展是在20世纪30年代前后。

18．我国证券交易所是在权益日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券做除权、除息处理。