2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题41在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。

A 15%
B 10%
C 5%
D 30%

2．中小板上市公司发行新股的，持续督导的期间为( )。

A 证券上市当年剩余时间
B 证券上市后1个完整会计年度
C 证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
D 证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

3．( )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

A 2004年记账式(十期)
B 2005年记账式(二期)
C 2005年记账式(十期)
D 2004年记账式(二期)

4．我国股票发行方式中按市值配售属于新股( )模式。

A 网下定价发行
B 网上竞价发行
C 网上定价发行
D 网下竞价发行

5．（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

A 证券公司注册地中国证监会派出机构
B 证券业协会
C 证监会
D 国务院

6．证券回购市场属于（　）

A 货币市场
B 资本市场
C 中期资金市场
D 长期资金市场

7．下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的陈述，错误的是（）。

A 立法上赋予有限责任公司股东会的权限较大
B 股份有限公司应设立股东大会、董事会和监事会
C 人数较少和规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会，但必须设董事会
D 股份有限公司股东大会的权限有所限制，董事会的权限较大

8．证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）。

A 实现各种信息的公开化
B 公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务
C 实现市场信息的公开化
D 保证参与交易的各方应当获得平等的机会

9．金融债券发行结束后( )个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。

A 5
B 8
C 10
D 15

10．投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在( )日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。

A T-1
B T
C T+3
D T+5

11．上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的( )。

A 20%
B 30%
C 50%
D 60%

12．下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则(　)。

A 公开
B 公平
C 公正
D 高效

13．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不超过该证券发行总量的（）。

A 20%
B 15%
C 25%
D 10%

14．资产支持证券的承销机构应为金融机构，应具备的条件不包括（）。

A 最近两年内没有重大违法、违规行为
B 承销机构具有较强的债券分销能力
C 承销机构具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D 注册资本不低于1亿元

15．下列各项中，不属于投资者委托指令的基本要素的是（）。

A 委托有效期
B 买卖席位号
C 委托人签名
D 证券账号

16．2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按（）征收，对受让方不再征收。

A 0.2%
B 0.3%
C 0.1%
D 0.05%

17．境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（）查验客户提交的证券账户的状态。

A 证券业协会
B 中介结构
C 登记结算系统
D 证券公司

18．对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收,债券以外的其他品种按（）计收。

A 5%
B 15%
C 20%
D 30%

19．上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，( )日起5日，刊登配股提示性公告。

A T－3
B T－2
C T＋1
D T＋3

20．董事会秘书空缺期间( )，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

A 超过1个月之后
B 超过3个月之后
C 超过半年之后
D 超过1年之后

21．ETF的基金管理人（）方式发售基金份额。

A

交易所挂牌
B

上网发行
C

柜台
D

电子

22．按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。

A 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C 根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
D 受托办理股份转让公司股权确认事宜

23．发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作( )，提醒投资者给予特别关注。

A “重大风险提示”
B “投资风险提示”
C ‘风险提示”
D ”重大事项提示”

24．公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少( )名有从业资格的人员签署。

A 1
B 2
C 3
D 5

25．中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过( )且占净资产值( )的以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A 2000万元，50％
B 1亿元，100％
C 2000万元，100％
D 1亿元，50％

26．（）通过“客户证券资金台账”对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和记付利息等。

A 登记结算机构
B 证券交易所
C 商业银行
D 证券公司

27．证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组合的比例符合集合资产管理合同的约定。

A 6个月
B 4个月
C 9个月
D 3个月

28．按照深圳证券交易所对实行涨跌限制的证券有效申报价格范围的规定,中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为( )。

A 最近成交价的上下3%
B 当日均价
C 前一天收盘价的上下3%
D 当日开盘价的上下3%
E 最近成交价
F 当日均价
G 前一天收盘价
G 当日开盘价

29．首次公开发行股票时，招股说明书全文文本的扉页不应刊登（）。

A 发行股票类型、股数
B 拟上市的证券交易所
C 保荐人、主承销商
D 招股说明书摘要

30．( )实行次交易日起回转交易。

A A股
B B股
C 债券
D 权证

31．()指特定点按照虚拟开盘参考价格成家并予以即时揭示的申报数量。

A 虚拟匹配剩余量
B 虚拟未匹配量
C 虚拟匹配量
D 虚拟开盘参考价格

32．按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。

A 正常交易日15：00-15：15
B 正常交易日14：57-15：00
C 正常交易日13：00-15：00
D 正常交易日15：00-15：30

33．股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额应不少于人民币（）元。

A 8000万
B 7000万
C 6000万
D 5000万

34．关于交易型开放式指数基金发行登记,下列表述中正确的是()。

A 中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记
B 中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时,解除全部组合证券的认购冻结
C 中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时,将有效认购组合证券登记至基金托管人
D 交易型开放式指数基金筹集冻结后,基金托管人应到中国结算公司办理该基金份额上市前的有关登记手续

35．股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

36．证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）元。

A 5000万
B 1亿
C 2亿
D 5亿

37．股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循( )。

A 资本确定原则
B 资本维持原则
C 资本不变原则
D 资本实存原则

38．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。

A 90%
B 85%
C 95%
D 80%

39．证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。

A 1倍以上5倍以下
B 3万元以上30万元以下
C 30万元以上60万元以下
D 1万元以上10万元以下

40．以下关于证券自营业务的描述中不正确的是（　）。

A 禁止从自营账户中提取现金
B 自营业务资金的出入必须以公司名义进行
C 自营业务必须以证券公司自己名义通过专用自营席位进行
D 自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理

41．采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后( )日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开( )日前将会议日期通知各认股人或予以公告。

A 15，30
B 30，30
C 15，15
D 30，15

全站导航

2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题41

一、单选题

答题卡收起