2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题50在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．客户申请开立信用证券账户和信用资金账户需提供的材料有（）。

A 本人的身份证明原件以及复印件
B 本人普通资金账户卡
C 专用于信用交易的银行卡
D 填妥并由本人当面签署的客户信用资金存管协议

2．（）开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

A

证券公司
B

自然人
C

基金管理公司
D

一般机构

3．股份有限公司无须由股东大会以特别决议通过的事项是（）。

A 董事会和监事会的工作报告
B 公司年度的预算方案、决算方案
C 公司年度报告
D 公司章程的修改

4．按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。

A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C 受托办理股权确认事宜
D 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

5．证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

A 已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格
B 实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元
C 具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元
D 有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于5人

6．国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业，包括( )，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股。

A 产权关系经过界定和确认的国有企业(集团公司)的全资子企业(全资子公司)
B 产权关系未经过界定和确认的国有企业(集团公司)的全资子企业(全资子公司)
C 控股子企业(不包括其下属企业)
D 控股子企业(控股子公司)及其下属企业

7．中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括（）。

A 机构、制度与人员的检查
B 证券公司的年度报告
C 董事会报告
D 财务报表附注

8．在我国内地，次级定期债务计入商业银行附属资本的条件有（）。

A 次级定期债务是普通的、无担保的
B 次级定期债务是不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具
C 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行附属资本的50%
D 在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣20%

9．关于混合式招标，下列说法正确的是( )。

A 标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的价位，按面值承销
B 高于票面利率一定数量以内的价位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销
C 高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标
D 高于或等于发行价格的价位，按发行价格承销；低于发行价格一定数量以内的价位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标

10．根据《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条，上市公司在12个月内连续购买、出售同一或者相关资产，在计算相应指标时，应当以第一次交易时最近一个会计年度上市公司经审计的合并财务会计报告（）作为分母.

A 期末资产总额
B 当期营业收入
C 当期主营业务收入
D 期末净资产额

11．我国针对结算参与人信用风险采取的事前防范措施主要包括（）。

A 对于持续或重大交收违约的结算参与人,限制其净买入额,或暂停、终止办理其部分,全部结算业务
B 对于持续或重大交收违约的结算参与人,冻结其结算账户资金
C 建立结算参与人制度,设立结算参与人资格门槛
D 建立结算参与人风险评估体系

12．配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）协商确定的。

A 证券交易所
B 主承销商
C 股东大会
D 发行人

13．下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的有（）。

A 双方均需缴纳履约金
B 实行保证金或保证券制度
C 任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%
D 任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%

14．上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应就本次交易是否符合( )规定作出审慎判断。

A 交易标的资产涉及立项、环保等有关报批事项的，在本次交易的首次董事会决议公告前应当取得相应许可证书或有关主管部门的批复文件
B 上市公司拟购买资产的，在本次交易的首次董事会决议公告前，资产出售方必须已经合法拥有标的的完整权利，不存在限制或禁止转让的情形
C 上市公司购买资产应有利于提高上市公司资产的完整性
D 本次交易应有利于上市公司改善财务状况、增强持续盈利能力，有利于上市公司突出主业、增强抗风险能力

15．资产管理业务的管理风险包括（）。

A 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B 操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C 在资产管理业务中投资决策失误而使管理的客户资产受到损失
D 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

16．所属企业到境外上市，应当在下列事件发生后次日履行信息披露义务（）。

A 所属企业获准境外发行上市
B 所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
C 所属企业到境外上市的股东大会决议
D 所属企业到境外上市的董事会决议

17．标的证券除权的,权证的行权价格和行权比例按下列哪些公式进行调整()。

A 新行权价格=原行权价格*标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价
B 新行权价格=原行权价格*标的证券除权日参考价/除权当日标的证券收盘价
C 新行权比例=原行权比例*除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价
D 新行权比例=原行权比例*除权当日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价

18．证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（）。

A 客户身份
B 财产与收入状况
C 证券投资经验
D 风险认知与承受能力

19．关于我国证券交易所的交易席位，以下说法正确的有（）。

A 交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让
B 交易席位可以退回
C 会员不得共有席位
D 交易席位转让时对受让方没有条件限制

20．证券存管是指证券公司将( )统一交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理权益事务的行为。

A 法人股股东持有的股权证明
B 自身持有的证券
C 债权人持有的债券证明
D 投资者交给其保管的证券

21．股票发行核准制的特征包括（）。

A 证券监督机构实行发行总量控制
B 实质性审核
C 证券监管机构可以否决发行申请
D 强制性信息披露

22．下列关于上市公司发行证券说法正确的是（）。

A 上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销
B 上市公司非公开发行股票，应当由上市公司自行销售
C 上市公司增发可采用上网定价发行与网下配售相结合的方式
D 上市公司增发可采用网下网上同时定价发行方式

23．按照现行规定,在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中,佣金最低标准为人民币5元的有()。

A A股
B 基金
C 国债现券
D 可转换债券

24．网上竞价发行的缺陷有（　）。

A 过程繁琐，效率低下
B 一、二级市场不能平稳对接
C 股价被操纵的可能性较大
D 在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性

25．开立证券账户应坚持()原则。

A 准确性
B 合法性
C 真实性
D 效益性

26．按担保性质分类不同，可将债券分为（）。

A 有担保债券
B 抵押债券
C 政府债券
D 无担保债券

27．净额清算方式的主要优点是（　）

A 防止风险积累
B 防止买空卖空行为的发生
C 减少资金在交收环节的占用
D 简化操作手续

28．资产管理业务的管理风险主要有()。

A 证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规
B 管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约
C 与客户发生纠纷而可能承担赔偿责任
D 证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失

29．投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。

A

身份证
B

资金账户
C

证券账户
D

转入证券营业部席位代码

30．证券发行监管要以强制性信息披露为中心，完善“（）”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性。

A 事前问责
B 依法披露
C 事后问责
D 事后追究

31．证券账户管理的内容涉及如下方面()。

A 开立证券账户
B 证券账户查询
C 证券账户挂失
D 证券账户补办

32．自然人申请证券账户合并需提供（）。

A 注销证券账户申请表
B 有效身份证明文件及复印件
C 拟合并证券账户卡及复印件
D 合并证券账户申请表

33．下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，正确的有（）。

A 公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价
B 募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则
C 若调整或修正交换价格，将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的，公司必须事先补充提供预备用于交换的股票
D 并就该等股票设定担保，办理相关登记手续

34．H股的发行需要召开首次股东大会批准有关上市事宜，通过公司章程选举（）。

A 董事
B 董事长
C 监事
D 公司秘书

35．企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件包括（）。

A 近1年无重大违法违规记录
B 具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统
C 资本充足率不低于百分之十
D 财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期

36．合格境外投资者可以投资的范围包括（）。

A 在交易所挂牌交易的国债
B 在交易所挂牌交易的可转换债券
C 在交易所挂牌交易的A股
D 在交易所挂牌交易的B股

37．防范和控制经纪业务的风险，需要从哪些方面入手（）。

A 证券监管机构的监管
B 证券交易所的监督
C 第三方存管银行的监管
D 证券公司的内部控制

38．在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有（）。

A 交易数据接收
B 根据收到的清算结果，组织证券或资金以备交收
C 结算参与人净应付款项的，应当及时检查自身资金交收账户的资金是否足额
D 清算

39．上市公司发行新股的申请文件中，若不能提供有关文件的原始文本的，可采用其他方式包括（）。

A 所需要签名处，需盖签名章
B 发行人律师提供鉴证意见
C 由出文单位盖章保证与原文件相一致
D 不再存续的，由原单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性

40．网上竞价发行的特点在于（）。

A 连续性
B 市场性
C 高效性
D 经济性

41．配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定( )。

A 股权登记日
B 除权日
C 投资者配股申购数量
D 投资者配股申购期限

42．技术风险主要来自于（　）。

A 硬件设备
B 业务人员技术水平
C 操作人员熟练程度
D 软件

43．下列关于股份有限公司利润分配的陈述，正确的有（）。

A 公司可供分配的利润包括期初未分配利润和本期累计净利润
B 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的5%列入公司法定公积金
C 公司法定公积金累计额不足以弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
D 公司持有的本公司股份也可以分配利润

44．根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列( )交易可以通过综合协议交易平台进行。

A 权益类证券大宗交易
B 债券大宗交易
C 专项资产管理计划收益权份额协议交易
D 权证大宗交易

45．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括（）。

A 在证券交易所上市的B股
B 在证券交易所上市的各类债券
C 证券投资基金
D 参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购

46．标的资产涉及矿业权的，对资产评估关注事项包括（）。

A 矿业权的有效期
B 有偿取得探矿权、采矿权时价款缴纳的情况
C 最近3年进行过储量评审的，提供由具有相应地质勘查资质单位编制的地质勘查报告或《矿产资源储量核实报告》、《矿产资源储量评审意见书》等
D 评估参数的合理性

47．下面的行为被禁止的有( )。

A 假借他人名义进行自营业务
B 违反规定委托他人代为买卖证券
C 将自营业务与代理业务混合操作
D 将自营账户借给他人使用

48．保荐机构尽职调查文件中包括（）。

A 发行人的基本情况
B 业务与技术调查
C 同业竞争与关联交易调查
D 财务会计调查

49．企业发行企业债券所筹集的资金可用于( )。

A 固定资产投资项目、收购产权(股权)
B 调整债务结构和补充营运资金
C 股票买卖以及期货等高风险投资
D 弥补亏损和非生产性支出

50．下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（）。

A 在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
B 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离
C 严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露、不利用内幕消息
D 加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票

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2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题50

一、多选题

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