2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题32在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．在企业债券发行的具体申报上，报送国家发改委的方式有( )。

A 中央直接管理企业的申请材料直接申报
B 国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报
C 国务院行业管理部门所属企业的申请材料可直接申报
D 地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报

2．我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（）。

A B股
B 国债
C A股
D 基金

3．收购方式有( )。

A 以现金购买资产
B 用股票收购
C 以现金购买股票
D 承担债务式收购

4．在信贷资产证券化的过程中，( )应按现行营业税的政策规定缴纳营业税。

A 贷款服务机构取得的服务费收入
B 受托机构取得的信托报酬
C 资金保管机构取得的报酬
D 证券登记托管机构取得的托管费

5．从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开（）等信息。

A 受托从事的介绍业务范围
B 客户开户和交易流程、出入金流程
C 交易结算结果的查询方式
D 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

6．全国银行间市场债券交易采用询价交易方式，包括( )交易步骤。

A 自主报价
B 格式化询价
C 确认成交
D 清算与交收

7．股东凭股票可以（）。

A 获取红利
B 直接支配处理公司财产
C 获取股息
D 要求退股

8．并购重组委员会委员应当符合的条件包括（）。

A 坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、行政法规和规章
B 熟悉上市公司并购重组业务及有关的法律、行政法规和规章
C 精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉
D 没有违法、违纪记录

9．按照风险形成的原因划分，证券结算风险包括（）。

A 信用风险
B 流动性风险
C 法律风险
D 结算银行风险

10．在订单匹配原则方面，我国采用的优先原则有（）。

A 时间优先原则
B 数量优先原则
C 价格优先原则
D 客户优先原则

11．企业改制必须聘请的中介机构是( )。

A 财务顾问
B 具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
C 具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
D 律师事务所

12．目前上海证券交易所债券质押式回购交易品种包括()。

A 国债
B 企业债券
C 公司债券
D 以上都是

13．( )应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。

A 证券登记结算机构
B 托管银行
C 证券公司
D 证券交易所

14．下面属于应由股东大会特别决议通过的是（）。

A 公司年度报告
B 变更公司形式
C 公司增加或减少注册资本
D 董事会和监事会的工作报告

15．关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述正确的是（）。

A 全国银行间市场债券交易以询价方式进行
B 自主报价分为公开报价和对话报价
C 对话报价分为单边报价和双边报价
D 格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向

16．根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括 ( )。

A 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
B 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
D 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

17．按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。

A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
C 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
D 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

18．我国证券登记结算公司的职能包括（）等。

A 证券帐户、结算账户的设立和管理
B 证券的存管和过户
C 证券和资金的清算交收及相关管理
D 受发行人的委托派发证券权益

19．非柜台委托的不同形式包括（）。

A 自助委托
B 柜台委托
C 网上委托
D 电话自动委托

20．关联交易主要包括( )。

A 购销商品
B 兼并或合并法人
C 出让与受让股权
D 提供资金或来源

21．竞价的结果有三种可能（）。

A

全部成交
B

等待成交
C

部分成交
D

不成交

22．关于股票上市情况，发行人应披露：（）。

A 编制上市公告书的法律依据
B 股票发行的核准部门和文号
C 股票交易的核准代码
D 股票上市的核准单位和文号

23．发行保荐书应由( )签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。

A 保荐机构法定代表人
B 保荐业务负责人
C 内核负责人
D 项目协办人

24．可交换债券的主要条款包括( )。

A 期限
B 赎回与回售
C 担保安排
D 股票交换价格及其调整与修正

25．首次公开发行股票发行人及其主承销商应当在刊登()后向询价对象进行推介和询价。

A 首次公开发行股票招股意向书
B 首次公开发行股票招股说明书
C 发行公告
D 招股说明书摘要

26．资产评估的基本方法有( )。

A 收益现值法
B 现行市价法
C 清算价格法
D 重置成本法

27．下列关于资产支持证券的表述正确的有（）。

A 信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构
B 国开行和建设银行在银行间市场发行了首批资产支持证券
C 资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额
D 央行承担支付资产支持证券收益的义务

28．客户申请终止网上交易委托方式，应持（），到营业部柜台提出申请。

A

有效身份证明
B

证券账户卡
C

资金账户卡
D

户口本

29．企业发行企业债券必须符合的条件有（）。

A 财务会计制度符合国家规定
B 经济效益良好，发行前连续三年盈利
C 累计债券余额不超过净资产额（不包括少数股东权益）的30%
D 所筹资金用途符合国家产业政策

30．资产支持证券发行说明书的内容包括( )。

A 交易各结构及当事方的主要权利和义务
B 贷款发放程序、审核标准、担保形式、管理方法、违约贷款处置程序及方法
C 发起机构简介及财务状况
D 信托财产现金流需要支付的税费清单，各种税费支付来源和支付优先顺序

31．连续竞价时，成交价格的确定原则为（）。

A 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B 最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价
C 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
D 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

32．上海证券市场的投资者在委托买卖股票时需支付的税费包括（）。

A 佣金
B 过户费
C 印花税
D 管理费

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2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题32

一、多选题

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