2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项41在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

题干： 甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份，根据收购报告书的内容，

(1)预定收购12000万股，比例为25%;

(2)收购期限为2021年7月1日～2021年8月26日；

(3)要约收购价格为21元/股。

1．关于上市公司的收购，下列做法符合规定的是（）。

A 上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件
B 2021年8月10日，甲可以按21元/股的价格卖出乙公司的股份
C 要约收购期间，甲公司可以变更要约收购价格为18元/股
D 收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

题干： 2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
2．关于公司合并的说法，错误的是（）。

A 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并
B 两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散
C 一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散
D 公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单

题干： 机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。

根据以上材料，回答下列问题。

3．证券公司对客户进行客户识别后，对客户身份资料应保存（）。

A 3年
B  5年
C 10年
D 1年

题干： A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。
4．对于银行贷款合伙人应当承担的清偿责任，表述正确的是（）。

A 所有合伙人均应承担清偿责任
B 甲对该项债务承担无限责任
C 乙对该项债务承担无限责任
D 银行有权要求甲全额清偿贷款

题干： 机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。

根据以上材料，回答下列问题。

5．证券公司对客户进行客户识别后，对客户身份资料应保存（）。

A 3年
B  5年
C 10年
D 1年

题干： 张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。

根据以上材料，回答下列问题。

6．根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于（）。

A 10年
B 15年
C 20年
D 5年

题干：

某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。

7．该基金经小刘的行为违反了的规定是（）。

A 利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动
B 特定人员直接持有、买卖股票
C 泄露因职务便利获取的未公开信息
D 侵占、挪用基金财产

题干： 张某系某上市公司董事长，指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料，签订无真实交易背景的购销合同并伪造有关凭证，虚增营业收入2000万元，并将前述数据载入相关定期报告，张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。不考虑各小题及各选项之间的影响，请根据上述背景信息回答以下问题。
8．存在以下哪些情形时，可以对张某从轻、减轻采取证券市场禁入措施（）。

A 虚增业绩被揭露后该上市公司股价受其他利好因素影响仍然大涨，无投资者通过法律途径维权
B 及时停止、纠正违规行为，主动减轻行为危害后果
C 积极配合监管部门调查，并检举揭发其他上市公司员工的内幕交易行为
D 确有证据证明张某系受公司大股东胁迫而实施相关行为

题干： 甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
9．（）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。

A 专业
B 合规
C 稳健
D 诚信

题干： 机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。

根据以上材料，回答下列问题。

10．当机构甲在证券公司开户时，根据客户识别基本要求，机构甲的受益所有人为（）。

A 自然人李某
B 自然人张某
C 机构乙
D 机构甲

题干： 为了全面落实《证券公司全面风险管理规范》，A证券公司制定了与之相适应的制度并在公司范围内推广，为了保障制度的贯彻落实不仅对制度推行进行检查，还将制度与员工绩效相挂钩。

根据以上材料，回答下列问题。

11．证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的（）。

A 主要责任
B 监督责任
C 直接责任
D 协助责任

题干： 甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段，推进公司的文化建设。
12．甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。

A 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
B 提供礼金、礼品
C 安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
D 间接向他人提供客户信息

题干： 王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。
13．小李可能将受到的行政处罚是（）。

A 纪律惩戒
B 责令改正
C 给予警告
D 罚款

题干： 某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有5000万份。

不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。

14．下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法，错误的是（）。

A 该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件
B 证券公司应当聘请律师事务所进行验资
C 证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立
D 证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料

题干： 甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段，推进公司的文化建设。
15．甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。

A 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
B 提供礼金、礼品
C 安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
D 间接向他人提供客户信息

题干： 甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。

在股票发行期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。

根据以上材料，回答下列问题。

16．关于张某的处罚，下列说法正确的是（）。

A 张某的行为达到入刑标准，构成犯罪
B 张某的行为未达到入刑标准，不构成犯罪
C 张某应该按规定进行行政处罚
D 张某利用内幕信息进行交易，应该进行立案追诉

题干： 某公司董事长王某、财务经理张某，为使公司上市，组织单位工作人员自制银行单据，虚增当期利润总额达50%，并在公司上市申请文件和招股说明书中载入上述内容。公司上市后，王某和张某继续采取相同的手段，虚增最近三年营业收入达40%，并在年报中使用上述虚增数据，给公众投资者造成重大损失。根据上述背景信息，回答下列问题：
17．依据王某和张某在年报中使用虚增数据的行为，可能触犯的罪名是（）。

A 违规披露、不披露重要信息罪
B 背信运用信托财产罪
C 诱骗投资者买卖证券罪
D 非法吸收公众存款罪

题干： 某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足，于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，期货公司同意。此后，期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。
18．该公司上述行为中，违反规定的是（）。

A 对客户进行强行平仓
B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C 向张某发出追加保证金通知
D 允许客户透支交易

题干： 甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
19．（）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。

A 专业
B 合规
C 稳健
D 诚信

题干： 甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。

根据以上材料，回答下列问题。

20．正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。

A 现场会议
B 视频会议
C 电话会议
D 全体会议

题干： 2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
21．股份有限公司的合并应当由（）作出决议。

A 股东大会
B 董事会
C 公司章程
D 证监会

题干： 甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。
22．甲证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得从事（）。

A 提供期货行情信息、交易设施
B 代理客户进行期货交易
C 代期货公司、客户收付期货保证金
D 为客户存取、划转期货保证金

题干： 张某为乙证券公司独立董事，工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强，乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务，丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。
23．关于乙证券公司、丙证券公司、丁基金公司的任职邀请，张某的正确做法为（）。

A 辞去乙公司独立董事职位，在乙证券公司分管公司某业务
B 同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人
C 继续担任乙公司的独立董事，并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请
D 继续担任乙公司的独立董事，选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任

题干： 小王是甲证券公司的一般证券从业人员，从事营业部开户工作。某日，客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户，并为其办理客户交易结算资金存管手续。
24．关于开立证券账户，下列做法正确的是（）。

A 证券公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给客户开户
B 按照规定了解客户张某的基本情况，对客户张某风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理
C 向客户张某讲解相关业务规则和开户协议等内容，并由客户张某签署相关协议及风险揭示书
D 对新开户客户在1个月内完成回访，客户回访相关资料保存不少于1年

题干： 甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商，甲证券公司在上述信息公开之日，将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要，甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请，请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。

根据以上材料，回答下列问题。

25．下列关于敏感信息的，说法正确的是（）。

A 敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息
B 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求的工作人员知悉
C 证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为未公开信息
D 证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务

题干： 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。
26．下列说法正确的是（）。

A 不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金
B 王某应对张某填写的信息进行审慎核查，并对错误信息提示其进行调整
C 张某在听取经营机构适当性意见的基础上，投资风险由经营机构承担
D 营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5

题干： A公司拟要约收购上市公司B公司14000股份，根据上市公司B公司披露的“要约收购报告书”，A公司发出要约收购前持有B公司15万股股份，约占B公司总股本的25%。本次为A公司向除A公司以外的B公司全体股东发出的部分要约收购，在收购要约的承诺期限内，预受要约股份共28000股，其中持有B公司5%股份的股东C公司最先表示预受要约股份6000股。
27．若收购人未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处（）罚款。

A 10万元以上100万元以下
B 20万元以上100万元以下
C 30万元以上500万元以下
D 50万元以上500万元以下

题干： A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。
28．关于合伙企业解散的表述，正确的有（）。

A 有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散
B 有限合伙企业仅剩普通合伙人的，应当解散
C 普通合伙人转变为有限合伙人应当经全体合伙人一致同意
D 有限合伙人不可以转变为普通合伙人

题干： 张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。

根据以上材料，回答下列问题。

29．经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（）。

A 勤勉尽责原则
B 诚实信用原则 
C 审慎性原则
D 差异性原则

题干： 张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。

根据以上材料，回答下列问题。

30．根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于（）。

A 10年
B 15年
C 20年
D 5年

题干：

某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。

31．该人员可能受到的行政处罚是（）。

A 给予警告
B 撤销基金从业资格
C 处以20万元罚款
D 市场禁入措施

题干： 甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。
32．甲证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得从事（）。

A 提供期货行情信息、交易设施
B 代理客户进行期货交易
C 代期货公司、客户收付期货保证金
D 为客户存取、划转期货保证金

题干： 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。
33．投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品，经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后，经营机构（）向其销售。

A 可以
B 应该
C 不得
D 暂缓

题干： A公司拟要约收购上市公司B公司14000股份，根据上市公司B公司披露的“要约收购报告书”，A公司发出要约收购前持有B公司15万股股份，约占B公司总股本的25%。本次为A公司向除A公司以外的B公司全体股东发出的部分要约收购，在收购要约的承诺期限内，预受要约股份共28000股，其中持有B公司5%股份的股东C公司最先表示预受要约股份6000股。
34．若收购人未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处（）罚款。

A 10万元以上100万元以下
B 20万元以上100万元以下
C 30万元以上500万元以下
D 50万元以上500万元以下

题干： 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。
35．期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本原则是（）。

A 非公开募集原则
B 了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示
C 防范利益冲突
D 业务留痕原则

题干： 甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份，根据收购报告书的内容，

(1)预定收购12000万股，比例为25%;

(2)收购期限为2021年7月1日～2021年8月26日；

(3)要约收购价格为21元/股。

36．上市公司收购可以采用的方式包括（）。

A 股份收购
B 要约收购
C 吸收收购
D 协议收购

题干： 小王是甲证券公司的一般证券从业人员，从事营业部开户工作。某日，客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户，并为其办理客户交易结算资金存管手续。
37．证券公司为客户开立账户的形式有（）。

A 见证开户
B 现场开户
C 网上开户
D 信托开户

题干： 某公司董事长王某、财务经理张某，为使公司上市，组织单位工作人员自制银行单据，虚增当期利润总额达50%，并在公司上市申请文件和招股说明书中载入上述内容。公司上市后，王某和张某继续采取相同的手段，虚增最近三年营业收入达40%，并在年报中使用上述虚增数据，给公众投资者造成重大损失。根据上述背景信息，回答下列问题：
38．依据王某和张某在上市申请文件和招股说明书中使用虚构财务数据的行为，可能触犯的罪名是（）。

A 欺诈发行证券罪
B 操纵证券、期货市场罪
C 提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实罪
D 非法吸收公众存款罪

题干： 甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
39．证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，三个层次分别是指（）。

A 行为层
B 观念层
C 实践层
D 组织层

题干： 甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商，甲证券公司在上述信息公开之日，将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要，甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请，请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。

根据以上材料，回答下列问题。

40．下列关于敏感信息的，说法正确的是（）。

A 敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息
B 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求的工作人员知悉
C 证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为未公开信息
D 证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务

题干： 某证券公司最新招聘四名员工，李某，拟在财政部门任职，张某、王某和赵某，拟在证券经纪业务部门任职，该公司人力资源管理部门对四人进行执业登记。不考虑题目与选项之间的干扰，根据以上背景材料回答以下问题：
41．背景调查各位员工目前情况，不阻碍他们目前职位的是（）。

A 王某任职经纪人岗位三年，持有CPA从业资格证
B 李某财务院校刚毕业，专业成绩第一名，没有证券从业经验
C 赵某证券从业15年，与之前公司因为工资原因在劳动仲裁期
D 张某证券从业10年，正处交通事故违规事件

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2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项41

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