2025年04月22日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题50在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．公司债券在上海证券交易所发行，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14：00前，向上海证券交易所提交的材料包括（）。

A 中国证监会核准公开发行证券的文件
B 发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请
C 发行公告、募集说明书全文及相关文件
D 发行人及其主承销商关于保证发行公告、募集说明书全文及其相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函

2．申请再融资的上市企业，初符合对申请上市的环保要求外，还应核查（）。

A 募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响
B 募集资金投向有利于改善环境质量
C 募集资金投向不属于国家命令淘汰落后的生产能力、工艺和产品
D 募集资金投向有利于促进产业结构调整

3．合格投资者是指( )。

A 自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
B 依法设立的法人或投资组织
C 按照规定和章程可从事债券投资
D 注册资本在1000万元以上或者经审计的总资产在2000万元以上

4．上海证券交易所和深圳证券交易所推出的国债回购方式，其目的主要是为了（）。

A 发挥国债这一金边债券的信用功能
B 活跃国债交易
C 为社会提供一种新的融资方式
D 发展我国的国债市场

5．以下关于投资价值研究报告的表述中，错误的有（）。

A 发行人应在询价时向询价对象提供投资价值研究报告
B 撰写投资价值研究报告应遵循独立、完整、客观的原则
C 报告中应包括发行人经营状况和发展前景分析
D 报告中需给出发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较

6．证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。

A 以营利为目的的业务
B 新闻出版业
C 发布对证券价格进行预测的文字和资料
D 安排证券上市

7．在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是( )。

A 授权人
B 代理人
C 委托人
D 受托人

8．香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备的条件包括（）。

A 在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好
B 公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求
C 申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门重大处罚
D 申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格

9．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形( )之一的，责令改正，给予警告。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

10．根据我国的现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有（）。

A 不成交
B 全部成交
C 部分成交
D T+1日成交

11．上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购交易品种包括()。

A 3天
B 7天
C 28天
D 182天

12．《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列的要求（）。

A 申报单位为手，1000元标准券为1手
B 计价单位为每百元资金到期年收益
C 申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
D 申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手

13．根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人需要满足的主体资格包括（）。

A 近三年公司高级管理人员没有发生重大变化
B 近三年公司董事没有发生重大变化
C 近三年公司实际控制人没有发生变更
D 近三年内公司主营业务没有发生重大变化

14．下列各项中，属于证券交易委托指令的要素的有()。

A 证券账号
B 日期
C 品种
D 买卖方向

15．在公司收购的融资方式中，通过发行股票筹集资金具有的特点有（）。

A 可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金
B 筹资成本较高，还有分散公司控制权的弊端
C 保密性好，风险小，不必支付发行成本
D 收购公司一般应首先选用发行普通股票筹资的方法

16．证券公司和资产托管机构应当按照有关法律和行政法规的规定保存资产管理业务的( )。

A 会计账册
B 协议
C 合同
D 交易记录

17．发行人的财务独立是指( )。

A 建立独立的财务核算体系
B 能够独立作出财务决策
C 具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度
D 发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户

18．以下属于集合资产管理业务特点的有( )。

A 投资范围有限定性和非限定性之分
B 客户资产必须进行托管
C 通过专门账户投资运作
D 较严格的信息披露

19．关于买断式回购到期结算下列说法正确的是（）。

A 结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收
B 结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易可拆分交收
C 中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
D 中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保

20．双边报价是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的( )等交易要素。

A 交付方式
B 买卖数量
C 清算速度
D 结算方式

21．从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为( )。

A 定期交易系统
B 连续交易系统
C 指令驱动系统
D 报价驱动系统

22．询价增发、比例配售操作流程中，假设T日为增发申购日、老股东配售缴款日，下列说法错误的是( )。

A T-3日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时
B T＋1日，主承销商联系会计师事务所
C T＋2日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》
D T＋4日，股票复牌

23．下列关于上市公司发行新股信息披露的一般要求说法正确的是（）。

A 上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间
B 上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
C 上市公司在公开发行证券前的二至五个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
D 以上说法全对

24．境内上市公司所属企业申请境外上市，应当符合的条件有（）。

A 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30%
B 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%
C 上市公司最近3年无重大违法违规行为
D 上市公司在最近3年连续盈利

25．证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务（）。

A 证券存管
B 公布市场信息
C 集中登记
D 清算与交收

26．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）和（）配合完成。

A 证券公司
B 证券交易所
C 证券结算公司
D 指定商业银行

27．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，以下选项正确的有（）。

A 试点报价转让股份的挂牌公司是中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司
B 股份报价转让不提供集中撮合成交服务
C 股份报价转让的公司信息披露基本参照上市公司标准
D 股份报价系统转让的的时间为每周一至周五9：30~11:30,13:00~15:00

28．下列有关自营业务的含义，正确的有( )。

A 只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B 自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C 在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

29．上市公司不得非公开发行股票的情形包括（）。

A 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D 最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

30．定向资产管理业务的特点是( )。

A 证券公司与客户必须是“一对一”
B 投资范围有限定性和非限定性之分
C 具体投资方向应在资产管理合同中约定
D 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

31．上海证券交易所目前的质押式回购交易品种包括（）。

A 3天
B 7天
C 28天
D 91天

32．证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件包括（）。

A 经营证券业务许可证
B 融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件
C 公司住址
D 公司财务报表

33．网上发行的优点不包括（）。

A 经济性
B 高效性
C 市场性
D 连续性

34．从我国目前的实践来看，公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取的处置方式有( )。

A 以土地使用权作价入股
B 缴纳土地出让金
C 无偿划拨
D 缴纳土地租金

35．发行可转换公司债券的上市公司需要停牌或复牌，以及转股的暂停与恢复涉及的事项包括（）。

A 行使可转换公司债券的赎回权
B 交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息
C 行使可转换公司债券的回售权
D 公司实施利润分配或资本金公积转赠股本方案

36．根据交易合约的签订与实际交割之间的联系,证券交易的方式有( )。

A 期权交易
B 现货交易
C 远期交易
D 期货交易

37．创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求包括提示如下内容：（）。

A 本次发行后拟在创业板上市，该市场具有较高的投资风险
B 创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险
C 投资者应充分了解创业板市场的投资风险及发行人所披露的风险因素，审慎作出投资决定
D 创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于上市条件、信息披露、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给投资者造成投资风险

38．证券交易所可以直接或者间接从事的事项是（）。

A 为他人提供担保
B 管理和公布市场信息
C 提供证券交易的场所和设施
D 发布对证券价格进行预测的文字和资料

39．合格境外投资者可以投资的范围包括（）。

A 在交易所挂牌交易的国债
B 在交易所挂牌交易的可转换债券
C 在交易所挂牌交易的A股
D 在交易所挂牌交易的B股

40．为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有( )。

A 建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
B 建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
C 制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D 对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

41．证券市场进行投资者教育的目的是（）。

A 提高投资者的风险意识
B 提高投资者的参与意识和风险识别能力
C 提高投资者的自我保护能力
D 提高投资者的规避风险的能力

42．如无相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人（）。

A 持有投资者15%以上的股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份
B 投资者受同一主体控制
C 投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响
D 投资者之间有股权控制关系

43．次级债券是指（）的商业银行长期债务。

A 由银行发行的
B 固定期限不低于五年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失
C 各项债务的索偿权排在存款和其他债权之后
D 各项债务的索偿权排在存款和其他债权之前

44．股份有限公司的特点是( )。

A 集合资金性
B 开放性
C 设立程序复杂性
D 公司盈利能力强

45．上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应包括下列事项( )。

A 本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方
B 交易价格或者价格区间
C 定价方式或者定价依据
D 决议的有效期

46．根据《上市公司信息披露管理办法》，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高管人员违反本办法的，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。

A 责令改正
B 监管谈话
C 出具警示函
D 认定为不适当人选

47．证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。

A 业务人员具有硕士以上学位
B 业务人员具有证券从业资格证
C 业务人员中具有3年以上证券自营，资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D 业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

48．上网发行资金申购的流程包括（）。

A 申购日后的第1天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
B 申购日后的第2天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
C 中国结算上海分公司于T＋3日根据中签结果进行新股认购中签清算
D 申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻

49．证券账户管理涉及到（）。

A 开立证券账户
B 证券账户挂失
C 证券账户补办
D 证券账户查询

50．2011年12月16日，（）公布了《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》。

A 2003年4月2日
B 2003年4月3日
C 2003年5月8日
D 2004年1月1日
E 中国证监会
F 证券业协会
G 中国人民银行
G 国家外汇管理局

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