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2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题44

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前全部或部分卖出的交易。
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2．客户可以与两家证券公司签订融资融券合同。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者报价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的，不得撤销或变更。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．上海证券交易所国债质押式回购交易申报价格最小报价变动单位为0.005元或其整数倍。
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5．中国结算公司上海分公司对证券交易所买断式回购交易履约金按金融同业存款利率计付利息。
  • 答 正确
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6．证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行的情况属于意外事件。
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7．按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。
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8．内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的所有信息。
  • 答 正确
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9．证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。
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10．无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下20%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
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11．单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。
  • 答 正确
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12．股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的1／2以上通过。变动后，应由法定验资机构出具验资证明，并依法向公司登记机关办理变更登记。
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13．上市公司董事会每年至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。
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14．可以通过建立证券借贷机制、强制补购和延迟交付等措施来防范因做市商制度、证券衍生产品的发展和前端监控可能的放松带来的流动性风险。
  • 答 正确
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15．目前,我国债券市场的交易品种包括政府债券、公司债券和金融债券。
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16．客户通过自助终端委托买卖证券时,不需要公开申报竞价。
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17．资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是动态的维护；资本不变原则强调非经修改公司章程，不得变动公司资本，是静态的维护。
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18．可转换公司债券在转换股份前，其持有人具有股东的权利和义务。
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19．自然人申请证券账户注销,需提交没有证券余额的证券账户卡。
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20．簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为分销商的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。
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21．在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。
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22．可转换公司债券的价值可以近似的看作普通债券与股票的组合体。
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23．根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。
  • 答 正确
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24．证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况,对客户进行分类管理。
  • 答 正确
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25．就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入证券交易场所买卖证券。
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26．股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。
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27．证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，仅报中国证监会备案。
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28．证券存管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
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29．上海证券交易所可以接受最优7档即时成交剩余撤销申报或最优7档即时成交剩余转限价申报。
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30．证券交易特征表现在流动性、投资性和风险性。
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31．客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放指定的证券营业额。 
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32．按照我国现行对大宗交易的有关规定，大宗交易不纳入指数计算。
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33．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后的服务，是证券交易市场的作用之一。
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34．证券经纪人可以是机构或团体等非自然人。 ( )
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35．在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的10%。
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36．未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
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37．具备条件的证券公司向证券交易所提出申请，经过中国证监会批准后，可以成为证券交易所的会员。
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38．我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。
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39．上海证券交易所证券投资基金交易的过户费起点为5元。
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40．全国银行同业拆借中心根据证券登记结算公司提供的交易券种要素,公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。
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41．个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括，具备2年以上保荐相关业务经历。
  • 答

42．证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。
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43．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产（连同部分负债）改建为股份公司的，如进入股份公司的资产累计高于原企业所有净资产的50%（含50%），其净资产折成的股份累计界定为国有法人股。
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  • 答 错误

44．在招股说明书、认股书、公司和企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，个人犯此罪的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额5%以上10%以下罚金。 ()
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