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2025年04月14日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项25
题数：
25
道题
答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
护眼模式
一、不定项
题干：
2012年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月，乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。
根据以上材料，回答下列问题。
1．
乙公司法定代表人张某与公司高管发行私募债券，所犯的是（）。
A
公开发行证券
B
欺诈发行证券
C
非法集资
D
背信运用受托财产
题干：
A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。
2．
下列关于有限合伙企业的设立，正确的是（）。
A
有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成
B
有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人
C
有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样
D
有限合伙人可以用劳务出资
题干：
A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。
3．
下列关于有限合伙企业的设立，正确的是（）。
A
有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成
B
有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人
C
有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样
D
有限合伙人可以用劳务出资
题干：
甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。
根据以上材料，回答下列问题。
4．
李某任职期间对公司董事会进行整改，下列关于董事会的说法正确的是（）。
A
证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/3
B
证券公司董事会每年至少召开1次会议
C
证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
D
公司章程应当就董事长不能履职或者缺位时，董事长职责的行使作出明确规定
题干：
甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。
根据以上材料，回答下列问题。
5．
任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。
A
具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历
B
熟悉证券基金法律法规和规范性文件
C
具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力
D
熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定
题干：
2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定：张某以现金20万元出资，李某以房屋作价35万出资，王某以劳务作价12万出资，另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利，分担亏损。2021年9月 ，为扩大经营某上市公司入伙。
6．
下列关于该普通合伙企业的说法，正确的是（）。
A
王某不得以劳务出资
B
可以约定将全部 利润分配给部分合伙人
C
上市公司不得成为普通合伙人
D
不能约定以相同比例分配盈利
题干：
某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。
7．
设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件包括（）。
A
注册资本不低于1亿元人民币
B
取得证券从业资格的人员达到法定人数
C
主要股东最近5年没有违法记录
D
有良好的风险控制制度
题干：
中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，用于记录证券期货市场诚信信息。
8．
从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）诚信信息，应当记入诚信档案。
A
血型、信仰、病史
B
中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施
C
姓名、性别、国籍、身份证件号码
D
因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除
题干：
张某、李某、王某和陈某拟共同设立股份有限公司，公司为发起设立，公司注册资本为500万元，全体发起人共同认购公司30%的股份，其余股份向合作公司A发行。
9．
下列关于股份有限公司组织机构的说法，正确的是（）。
A
股东大会是公司的权力机构
B
公司规模不大的，可以只设监事而不设监事会
C
董事任期由股东大会决定，但每届任期不得超过3年。
D
总经理由董事会决定聘任或者解聘
题干：
A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。
10．
关于合伙企业解散的表述，正确的有（）。
A
有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散
B
有限合伙企业仅剩普通合伙人的，应当解散
C
普通合伙人转变为有限合伙人应当经全体合伙人一致同意
D
有限合伙人不可以转变为普通合伙人
题干：
2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
11．
两公司于5月10日作出合并决议后，可在（）通知债务人。
A
5月15日
B
5月20日
C
6月9日
D
6月10日
题干：
2020 年9月至12月期间，乙证券公司将20多亿元自有资金投向单一资金信托计划，但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中，将上述投资计入银行存款。丙会计师事务所在年度审计时，认为乙证券公司年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形，因此出具了保留意见。
根据以上材料，回答下列问题。
12．
关于证券公司的风险控制指标，下列说法不正确的是（）。
A
风险覆盖率不得低于100%
B
资本杠杆率不得低于8%
C
拨备覆盖率不得低于100%
D
净稳定资金率不得低于100%
13．
正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。
A
现场会议
B
视频会议
C
电话会议
D
全体会议
题干：
甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段，推进公司的文化建设。
14．
甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。
A
提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
B
提供礼金、礼品
C
安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
D
间接向他人提供客户信息
题干：
甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。
根据以上材料，回答下列问题。
15．
李某任职期间对公司董事会进行整改，下列关于董事会的说法正确的是（）。
A
证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/3
B
证券公司董事会每年至少召开1次会议
C
证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
D
公司章程应当就董事长不能履职或者缺位时，董事长职责的行使作出明确规定
题干：
甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
16．
证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，三个层次分别是指（）。
A
行为层
B
观念层
C
实践层
D
组织层
题干：
甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。
17．
如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（）的委托从事中间介绍业务。
A
与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司
B
甲证券公司全资拥有的期货公司
C
与甲公司属于同一机构控制的期货公司
D
甲证券公司控股的期货公司
题干：
王某于2019年通过国家法律职业资格考试，并参与股票投资，长期持有股票。2022年6月，王某拟到甲证券公司任职，从事证券业务。
18．
关于王某长期持有的这些股票，王某应（）。
A
应在入职后一段时间内处置所持有的全部股票
B
应在入职后将所持有的全部股票向甲证券公司进行报备
C
应在入职前处置所持有的全部股票
D
继续长期持有该股票
题干：
甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。
根据以上材料，回答下列问题。
19．
李某任职期间对公司董事会进行整改，下列关于董事会的说法正确的是（）。
A
证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/3
B
证券公司董事会每年至少召开1次会议
C
证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
D
公司章程应当就董事长不能履职或者缺位时，董事长职责的行使作出明确规定
题干：
某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。
20．
该人员可能受到的行政处罚是（）。
A
给予警告
B
撤销基金从业资格
C
处以20万元罚款
D
市场禁入措施
题干：
王某于2019年通过国家法律职业资格考试，并参与股票投资，长期持有股票。2022年6月，王某拟到甲证券公司任职，从事证券业务。
21．
甲证券公司应当自王某从事证券业务之日起（）内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。
A
10个工作日
B
15个工作日
C
5个工作日
D
2个工作日
22．
收购要约约定的收购期限不得少于（）日。
A
15
B
20
C
30
D
45
题干：
为了全面落实《证券公司全面风险管理规范》，A证券公司制定了与之相适应的制度并在公司范围内推广，为了保障制度的贯彻落实不仅对制度推行进行检查，还将制度与员工绩效相挂钩。
根据以上材料，回答下列问题。
23．
下面关于全面风险管理的说法，正确的是（）。
A
全面风险管理要求证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与
B
全面风险管理要求管理的风险主要是流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和战略风险
C
全面风险管理是对各种风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理
D
证券公司应当定期或不定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作
题干：
甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
24．
（）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。
A
专业
B
合规
C
稳健
D
诚信
题干：
甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。
25．
下列说法正确的是（）。
A
不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金
B
王某应对张某填写的信息进行审慎核查，并对错误信息提示其进行调整
C
张某在听取经营机构适当性意见的基础上，投资风险由经营机构承担
D
营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5
做题计时：
00:00:00
暂 停
开始
答题卡
收起
一、不定项
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5
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11
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