2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题48在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。

A 托管机构，证券登记结算机构
B 证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
C 托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
D 证券公司，证券登记结算机构

2．企业应在首期短期融资券发行日前（）个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布当期短期融资券的募集说明书。

A 2
B 3
C 5
D 1

3．发行人应披露( )，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。

A 发行当年的发展计划
B 未来2年的发展计划
C 未来3年的发展计划
D 发行当年和未来2年的发展计划

4．从内容上看，权证具有( )的性质。

A 所有权
B 期权
C 约定交易
D 远期交易

5．上市公司在一年内购买、出售重大资产的金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A 20% 2/3
B 30% 1/2
C 20% 1/2
D 30% 2/3

6．取得权证结算资格的结算参与人须开立（），用于权证交易与行权的证券交收。

A 证券账户
B 证券交收账户
C 结算账户
D 收款账户

7．( )是证券公司自营业务面临的主要风险。

A 法律风险
B 经营风险
C 政策风险
D 市场风险

8．证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须开立（）。

A 证券账户
B 信用交易证券账户
C 融资专用资金账户
D 融券专用证券账户

9．（）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

A 审核制
B 审批制
C 核准制
D 注册制

10．盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过(),临时停牌时间为（）。

A 10% 10
B 20% 30
C 30% 15
D 40% 40

11．回购交易通常在( )交易中运用。

A 远期
B 现货
C 债券
D 股票

12．在通常情况下，可转换债券是指可转换成（）的债券。

A 普通股票
B 国债
C 基金
D B股

13．下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。

A 佣金
B 印花税
C 过户费
D 管理费

14．融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。

A 最低成交价
B 最新成交价
C 平均成交价
D 综合成交价

15．上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。

A B字头和D字头证券账户的机构投资者
B B字头和D字头证券账户的个人投资者
C 权证
D 债券

16．询价对象应当依法设立，最近（）个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚，采取措施或者受到刑事处罚。

A 6
B 12
C 24
D 36

17．上证所在A股现金红利派发日程安排中，申请材料送交日为公告日（T）的（）。

A T-3 日前
B T-2 日前
C T-5 日前
D T-1 日前

18．在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（）。

A 证券经纪商
B 证券交易所
C 投资者
D 标的物

19．中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过( )且占净资产值( )的以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A 2000万元，50％
B 1亿元，100％
C 2000万元，100％
D 1亿元，50％

20．证券的（）是证券市场生存的条件。

A 流动性
B 稳定性
C 有效性
D 收益性

21．集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后( )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

A 3
B 5
C 15
D 30

22．（）是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。

A 银证转账
B 营业部自设资金柜台存取
C 银行代理
D 客户交易结算资金第三方存管

23．如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。

A 以历史数据代替
B 以投资报告代替
C 在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示
D 以注册会计师的意见代替

24．通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于( )。

A 股票买卖
B 申购配股权证
C 现金红利发放
D 新股申购

25．下列有关清算和交收的表述中，错误的是（）。

A 清算与交收统称为结算
B 交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程
C 清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续和完成
D

清算过程发生实际财产转移

26．深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（　）。

A 0
B 成交金额的1.5％
C 成交面额的1%
D 成交面额的0.5%

27．下列不属于操纵证券市场的手段的是（）。

A 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
B 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D 内幕信息的知情人向他人透露内幕信息

28．下列选项中（）不属于拟发行上市公司改组的原则要求。

A 突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B 独立经营，运作规范
C 有效避免同业竞争
D 先改制运行，后发行上市

29．目前，凭证式国债发行完全采用( )，记账式国债发行完全采用( )。

A 承购包销方式，公开招标方式
B 承购包销方式，承购包销方式
C 公开招标方式，承购包销方式
D 公开招标方式，公开招标方式

30．接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产，实质上构成购买、出售资产，且按照《重组管理办法》规定的标准计算的相关比例达到（）以上的，应当按照《重组管理办法》的规定履行信息披露等相关义务并报送申请文件。

A 100%
B 50%
C 25%
D 10%

31．上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定()。

A 大致相同
B 完全一致
C 有较大差异
D 完全不一致

32．以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，错误的是（）。

A 转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部
B 转托管可以撤单
C 当日买入证券可以转托管
D 转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券转托管再转入证券营业部

33．对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。

A 证监会
B 证券公司
C 中国结算公司上海分公司
D 交易所

34．财务报表被出具( )的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。

A 带强调事项段的有保留审计意见
B 有保留审计意见
C 带强调事项段的无保留审计意见
D 带说明事项段的有保留审计意见

35．下列关于资产管理的描述，错误的是( )。

A 证券公司为客户提供证券及其金融产品的资产管理服务
B 证券公司对客户委托的资产进行经营运作
C 证券公司须确保客户资产的稳定增值
D 证券公司需与客户签订资产管理合同
E 证券公司为客户提供证券及其金融产品的挑战管理服务
F 证券公司对客户委托的资产进行经营运作
G 证券公司须确保客户资产的稳定增值
G 证券公司需与客户签订资产管理合同

36．可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成（）的债券。

A 权证
B 股票
C 基金
D 另一种证券

37．按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为（）。

A 9：00-11：30、13：00-15：00
B 9：30-11：30、13：00-15：00
C 9：15-11：30、13：00-15：00
D 9：30-11：30、13：00-14：57

38．证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起(　)个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A 15
B 10
C 5
D 3

39．对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

40．（）深圳证券交易所成立。

A 1990年12月
B 1991年4月
C 1990年10月
D 1991年10月

41．信用交易是投资者通过交付（　）取得经纪人信用而进行的交易

A 订金
B 押金
C 保证金
D 定金

42．网上竞价发行方式的最大缺陷是( )。

A 广泛的市场性
B 一、二级市场的联动性
C 经济高效性
D 股价易被操纵

43．上海证券交易所规定，实行标准券制度的债券质押式国债回购总共有几种回购品种（）。

A 12种
B 10种
C 9种
D 8种

44．证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。

A 风险性
B 收益性
C 流动性
D 市场性

45．监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于（）。

A 1/4
B 1/5
C 1/3
D 1/2

46．股份的（）是指将依法可以转让的股份质押，设定质权。

A 设质
B 注销
C 收回
D 分派

47．首次公开发行股数在四亿股以上的，则参与初步询价的询价对象应不少于（）家。

A 50
B 30
C 20
D 10

48．工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当采用( )的形式。

A 纸质文档
B 电子文档
C 其他介质形式
D 以上都不是

全站导航

2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题48

一、单选题

答题卡收起