2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题47在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．关于沪市证券交易所质押式回购交易报价，正确的说法有（）。

A 我国目前采用的是以年收益率作为报价方式
B 1000元标准券为一手
C 我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式
D 收益率对逆回购方而言，代表其固定的融券成本

2．自然人客户申请撤销指定交易,须持()到营业部柜台办理。

A 待定
B 待定
C 待定
D 待定
E 有效身份证明
F 证券账户卡
G 资金账户卡
G 预留印签

3．证券公司未按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,可能会受到的处罚包括（）。

A 警告
B 罚款
C 追究刑事责任
D 没收违法所得

4．证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取下列检查措施（）。

A 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
B 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C 询问证券公司的董事、工作人员等，要求其对检查的有关事项作出说明
D 查阅、复制与检查事项有关的文件

5．投资价值研究报告内容至少包括（）。

A 发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位
B 发行人经营状况和发展前景分析
C 发行人盈利能力和财务状况分析
D 发行人募集资金投资项目分析

6．下列关于上市公司发行新股时的信息披露的说法正确的是（）。

A 《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
B 上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露应遵循《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》的要求
C 上市公司发行新股时的《招股说明书》大部分与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D 发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况

7．中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，需要记入诚信档案的事项包括（）。

A 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
B 财务顾问及其财务顾问主办人进行证券投资
C 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的
D 中国证监会认定的其他事项

8．新股发行体制改革遵循的改革原则是：（）。

A 坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化
B 注重培育市场约束机制
C 推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责
D 重视中小投资人的参与意愿

9．拟上市公司的盈利预测不应当由（）作出。

A 证监会
B 会计师事务所
C 发行人
D 承销商

10．证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

A 建立投资指令审核制度
B 执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

11．独立董事可以对以下哪些事项向董事会或股东大会发表独立意见：（）。

A 提名、任免董事
B 独立董事认为可能损害中小股东权益的事项
C 聘任或解聘高级管理人员
D 公司董事、高级管理人员薪酬

12．理财顾问服务具有（）的特点。

A 顾问性
B 综合性
C 长期性
D 专业性

13．客户在从事融资融券交易期间，如果信用资质状况降低，证券公司会（）。

A 相应降低对该客户的授信额度
B 降低相关警戒指标
C 提高相关警戒指标
D 提高平仓指标

14．目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括（　）。

A 273天
B 91天
C 28天
D 7天

15．股票上市公告书中应包括（）。

A 股票发行、上市情况
B 发行人、股东和实际控制人情况
C 重要声明与提示
D 上市保荐机构及其意见、其他重要事项

16．下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的是（）。

A 公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
B 合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动，并填制债券的认购表或受让表
C 证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算
D 上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜

17．下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是( )。

A 企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券
B 企业应在注册后2个月内完成首期发行
C 企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案
D 企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，不需重新注册

18．对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（）。

A 证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
B 停牌期间，可以继续申报，但不得撤销申报
C 复牌时对已接受的申报实行集合竞价
D 集合竞价产生开盘后，以连续竞价继续当日交易

19．资产评估报告的编写步骤包括（）。

A 分类整理评估工作底稿最后形成分类汇总表及分类评估的文字说明
B 讨论分析初步结论
C 由主承销商抽出修改意见
D 编写评估报告

20．债券质押式回购交易的正回购方是指在债券回购交易中( )。

A 融资方
B 资金融出方
C 卖出回购方
D 买入返售方

21．根据《第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见-证券期货法律适用意见第7号》的规定，上市公司被认定其面临严重财务困难的情形包括（）。

A 最近二年连续亏损
B 因2年连续亏损，股票被暂停上市
C 最近1年期末股东权益为负值
D 最近1年亏损且主营业务已停顿半年以上

22．关于撤单，以下说法正确的有（）。

A 在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
B 投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
C 对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻
D 投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单

23．重大资产重组对关联交易状况的影响具体关注要点包括（）。

A 是否充分披露关联方和关联人员
B 是否充分披露关联交易在重组前后的变化及其原因和影响
C 是否充分披露关联交易定价依据
D 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方通过本次重组占用上市公司资金、资源或增加上市公司风险的其他情形

24．下列关于向战略投资者配售股票的表述，正确的有（）。

A 发行人及其主承销商向询价对象配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的25%
B 首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票
C 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价
D 战略投资者获得本次配售的股票持有期限不少于12个月

25．下列人员属于不得担任上市公司独立董事的有（）。

A 在上市公司或者其附属企业任职的人员的直系亲属
B 间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东
C 间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位
D 为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

26．证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（）签订书面定向资产管理合同。

A 客户
B 托管机构
C 证券交易所
D 律师事务所

27．在证券经纪业务中，投资者采用的非柜台委托形式有()。

A 人工电话委托
B 电话自动委托
C 传真委托
D 网上委托

28．股份制改制的法律审查的内容包括（）。

A 无形资产权利的有效性与合法性
B 诉讼、仲裁或其他争议的解决
C 企业申请进行股份制改组的可行性和合法性
D 发起人投资行为和资产状况的合法性

29．董事长行使以下职权（）。

A 管理公司日常业务
B 主持股东大会和召集、主持董事会会议
C 督促、检查董事会决议的执行
D 董事会授予的其他职权

30．按照深圳证券交易所证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价时间的有( )。

A 9：15~9：25
B 9：30-11：30
C 13：00-14：57
D 14：57~15：00

31．下列关于发行可转换公司债券对净资产要求的说法，错误的是( )。

A 股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
B 有限责任公司的净资产不低于人民币5000万元
C 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
D 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

32．客户申请开通网上交易委托方式,应持(),到营业部柜台提出申请。

A 有效身份证明
B 营业执照副本原件
C 资金账户卡
D 法人代表复印件

33．证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( )。

A 口头警示
B 要求整改
C 约见谈话
D 专项调查

34．证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括（）。

A 会员资格管理
B 席位与交易权限管理
C 证券交易及相关业务管理
D 日常管理

35．( )开立证券账户,由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

A 自然人
B 一般机构
C 证券公司
D 基金管理公司

36．证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的委托资产应当()。

A 并账管理
B 独立建账
C 独立核算
D 分账管理

37．以下选项中关于承销商的表述正确的是( )。

A 企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商
B 已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商
C 已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商
D 承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1／3

38．对于制造并提供虚假资料和交易信息的债券回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有( )。

A 警告
B 3万元人民币以下的罚款
C 暂停其债券交易业务资格
D 取消其债券交易业务资格

39．在我国证券市场的发展过程中，曾经采用过的股票发行方式有（）。

A 对一般投资者上网发行和对法人配售相结合
B 网上定价市值配售
C 网上累计投标询价发行
D 上网定价发行

40．证券交易所可以直接或者间接从事的事项是（）。

A 为他人提供担保
B 管理和公布市场信息
C 提供证券交易的场所和设施
D 发布对证券价格进行预测的文字和资料

41．下列属于提名委员会主要职责的是（）。

A 研究董事、经理人员的选择标准和程序，并提出建议
B 广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选
C 对董事候选人和经理人选进行审查，并提出建议
D 提议聘请或更换外部审计机构

42．若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的某些信息( )，发行人可向中国证监会申请豁免披露。

A 涉及国家机密的
B 涉及商业秘密
C 因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定的
D 因披露可能导致严重损害公司利益的

43．保荐期间分为( )。

A 持续推荐阶段
B 尽职调查阶段
C 持续督导阶段
D 尽职推荐阶段

44．证券交易的清算交割包括()等。

A 成交单与委托单配对
B 为客户办理交割
C 打印交割单
D 应客户要求查询交易结果、证券及资金余额

45．中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。

A 客户选择
B 合同签订
C 授信额度的确定
D 担保物的收取和管理

46．实施审计阶段的主要工作包括( )。

A 对被审计单位内部控制制度的建立及遵守情况进行符合性测试，根据测试结果修订审计计划
B 对会计报表的数据进行实质性测试，根据测试结果进行评估和鉴定
C 审计期后事项和或有损失
D 完成审计报告

47．下列关于减少并规范关联交易的具体要求的陈述，正确的有（）。

A 拟发行上市公司应在章程中对关联交易决策权力与程序作出规定
B 无法避免的关联交易应遵循市场公开、公平、公正的原则，关联交易的价格或收费，原则上不偏离市场独立第三方的标准
C 判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持从严原则
D 拟发行上市公司在提出发行上市申请前存在数量较大的关联交易，应制订有针对性地减少关联交易的实施方案

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2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题47

一、多选题

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